# 第８回新株予約権の取得・消却と第９回新株予約権による資金調達｜ＡＮＡＰホールディングス（3189）の変遷

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## 経過

- 2026-03-13 初出 「残存する第８回新株予約権の全てを発行価額で取得した上で消却するとともに、第９回新株予約権を発行することで、円滑に資金調達がなされる状態を構築したいと考えております。」 — 適時開示上、第8回新株予約権の行使停滞を受けた取得・消却と、第9回新株予約権の発行を組み合わせた新たな資金調達スキームが初めて示された。 (https://komori.app/company/3189/disclosure/20260313581890)
- 2026-03-17 前進 「（６）消却後に残存する新株予約権の数　０個」 — 第8回新株予約権の全部取得が完了し、消却後の残存数が0個となる内容まで具体化した。消却日は2026年3月18日予定であり、第9回新株予約権による資金調達を含むスキーム全体の完了ではない。 (https://komori.app/company/3189/disclosure/20260317583329)
- 2026-03-30 前進 「本新株予約権の発行（以下、「本新株予約権」という。）に関し、本日払込みが完了しましたので、以下のとおりお知らせ致します。」 — 第9回新株予約権について払込みが完了し、計500,000個、潜在株式数50,000,000株、資金調達の額11,458,520,000円、権利行使期間2026年3月31日から2027年9月30日までの発行内容が確定した。一方、資金調達全体と第9回新株予約権の行使完了には至っていない。 (https://komori.app/company/3189/disclosure/20260330592568)
- 2026-04-14 前進 「2026年4月10日までの第９回新株予約権の行使による、当該新株予約権の行使により発行した株式の概要は以下のとおりであります。」 — 第8回新株予約権の消却後残存数が0個となったことに加え、第9回新株予約権について2026年4月10日までに500個が行使され、50,000株が発行された。第9回新株予約権による資金調達は継続中であり、スキーム全体の完了ではない。 (https://komori.app/company/3189/disclosure/20260414503780)
- 2026-05-13 前進 「対象月間の交付株式数 1,020,000 株／対象月間に行使された新株予約権の数及び新株予約権の発行総数に対する行使比率 10,200 個（発行総数 500,000 個に対する割合：2.0 ％）／対象月の現時点における未行使新株予約権数 489,800 個」 — 第9回新株予約権について、2026年4月に10,200個が行使され1,020,000株が交付された。未行使分は489,800個であり、資金調達スキームは継続中である。 (https://komori.app/company/3189/disclosure/20260513528157)
- 2026-06-08 前進 「（訂正後）
１．月間行使状況（2026 年５月 1 日～2026 年５月 31 日）
(２) 対象月間の交付株式数            1,330,000 株
(３) 対象月間に行使された新株予約権         13,300 個
    （発行総数        500,000 個に対する割合：2.7 ％）
(５) 対象月の現時点における            476,500 個
    未行使新株予約権数」 — 第9回新株予約権の2026年5月の月間行使状況が訂正され、交付株式数は1,330,000株、行使数は13,300個、月末時点の未行使数は476,500個となった。資金調達スキームは継続中である。 (https://komori.app/company/3189/disclosure/20260605564489)
- 2026-07-01 前進 「対象月間の交付株式数 10,000 株」 — 第9回新株予約権は2026年6月に100個が行使され、10,000株が交付された。月末時点の未行使新株予約権数は476,400個となり、資金調達スキームは継続している。 (https://komori.app/company/3189/disclosure/20260701586300)
- 2026-08-03 前進 「対象月間の交付株式数 119,900 株」 — 第9回新株予約権は2026年7月に1,199個が行使され、119,900株が交付された。月末時点の未行使新株予約権数は475,201個であり、資金調達スキームは継続している。 (https://komori.app/company/3189/disclosure/20260803507110)
- 2026-08-04 その他 「「行使価額」および「３.行使制限に関する状況（上場規程第４３４条に基づく行使制限の遵守状況）」の「②発行の払込日時点における上場株式数（株）」及び「③行使制限に係る行使比率」についての記載事項に誤りがあったため。」 — 過去の第9回新株予約権の月間行使状況について、行使価額、行使制限の算定に用いる上場株式数および行使比率を訂正した。行使された新株予約権数、交付株式数および資金調達スキームの継続状況に関する新たな変化は示されていない。 (https://komori.app/company/3189/disclosure/20260803507630)
- 2026-08-24 再定義 「第９回新株予約権の取得及び消却、第三者割当による新株式、第11回新株予約権、第12回新株予約権及びＡ種種類株式の発行並びに定款の一部変更」 — 第9回新株予約権の残存分を取得・消却し、従来の資金調達スキームを終了する一方、DESによる新株式・A種種類株式の発行と、行使価額を50円に固定した第11回・第12回新株予約権による段階的な調達へ枠組みを組み替えた。実施には株主総会承認等の条件が付されている。 (https://komori.app/company/3189/disclosure/20260823524752)
- 2026-08-24 再定義 「第９回新株予約権については、当社による第９回新株予約権の取得日時点で残存する第９回新株予約権全て（2026 年８月 20 日時点における残存個数：475,201 個）を取得する旨の譲渡契約を EVO FUND と締結し、当社が発行価額で取得後直ちに消却することとし、新たに本新株予約権を発行することといたしました。」 — 第9回新株予約権の残存475,201個を2026年9月7日に取得・消却する予定とし、従来の行使価額修正型の調達を終了する方向を示した。そのうえで、DESによる普通株式72,000,000株及びA種種類株式10,000,000株の発行、第11回・第12回新株予約権合計545,000個（潜在株式54,500,000株、行使価額1株50円）による新たな段階的資金調達へ枠組みを組み替えた。実施は2026年9月29日予定の臨時株主総会の承認等を条件としている。 (https://komori.app/company/3189/disclosure/20260823524764)
- 2026-09-01 前進 「対象月間の交付株式数                533,000 株」 — 2026年8月中に第9回新株予約権5,330個が行使され、533,000株が交付された。未行使新株予約権数は469,871個となり、資金調達スキームが継続している。 (https://komori.app/company/3189/disclosure/20260901530136)
- 2026-09-07 前進 「本臨時株主総会において、本第三者割当による大規模な希薄化を伴う第三者割当及び有利発行並びに当社定款の変更（発行可能株式総数の増加及びＡ種種類株式の新設）が特別決議により承認されること、当社又はその子会社の財務状況、売上状況、業務の状況、経営状況につき、重大な悪化とみなされうる変化がなく、また、かかる変化が生じるおそれもないことなどを条件としており、かかる条件のいずれかが成就しない場合には、本第三者割当は実施されません。」 — 第9回新株予約権の取得・消却と、第11回・第12回新株予約権、新株式及びA種種類株式による新たな資金調達スキームについて、臨時株主総会の議案として正式に付議され、実施条件が具体化した。 (https://komori.app/company/3189/disclosure/20260904531652)
- 2026-09-07 前進 「本日において残存する本新株予約権の全部を取得するとともに、取得後に当該本新株予約権の全部を消却いたしました」 — 第9回新株予約権の残存469,871個（46,987,100株）の取得・消却が完了し、消却後の残存数は0個となった。第9回新株予約権による従来の資金調達手段は完了した一方、第11回・第12回新株予約権等による新たな調達スキームは別途残っている。 (https://komori.app/company/3189/disclosure/20260907532449)
- 2026-09-30 前進 「この度、2026 年９月 30 日に払込みが完了したことを確認いたしましたので、お知らせいたします。」 — 第9回新株予約権の取得・消却後に予定されていた第三者割当について、新株式72,000,000株、Ａ種種類株式10,000,000株、第11回新株予約権190,000個及び第12回新株予約権355,000個の払込みが完了し、新たな資金調達スキームが実行段階に進んだ。 (https://komori.app/company/3189/disclosure/20260929542386)
- 2026-10-02 その他 「発行前の発行済普通株式数及び資本金の額について、第三者割当により発行された第９回新株予約権（行使価額修正条項付）の 2026 年８月における行使に伴い交付された普通株式数及び増加した資本金の額が反映されていなかったことが判明したため、発行前の発行済普通株式数及び資本金の額を訂正するとともに、これに伴い、発行後の発行済普通株式数及び資本金の額についても訂正するものであります。」 — 2026年9月30日に公表した第三者割当の払込完了に関する開示について、第9回新株予約権の2026年8月行使分を反映するため、発行前後の発行済普通株式数および資本金の額を訂正した。資金調達スキーム自体の新たな進展ではなく、既存開示の数値訂正である。 (https://komori.app/company/3189/disclosure/20261002545302)