# 夢展望（3185） 第三者割当により発行された第11回新株予約権（行使価額修正条項付）の大量行使に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/3185/disclosure/20241028504080
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2024-10-28
Komoriの読み（0-100）: 41
企業ページ: https://komori.app/company/3185

## 何が変わったか

第11回新株予約権が5,000個行使され、新株50万株が交付された。これにより未行使の新株予約権は8,000個から3,000個に減少した。

## 会社が挙げた理由

有価証券上場規程施行規則第436条第5項に定める制限超過行使の条件のうち、「新株予約権等の行使価額が発行決議日の取引所金融商品市場の売買立会における対象株券等の終値以上の場合」に該当したため、行使制限を超過して行使された。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第三者割当により発行された第11回新株予約権（行使価額修正条項付）の行使
- 発行・処分する株式数: 新株：500,000株、移転自己株式：－
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: not_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: 株式会社ＳＢＩ証券（発行時の割当先）
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: not_disclosed
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"14,997,400株（対象月の前月末時点）","revised_forecast":"not_disclosed","change":"not_disclosed","change_rate":"not_disclosed","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: 178円（2024年10月28日行使分）；修正条項の詳細・修正の下限はnot_disclosed
- 行使期間: not_disclosed
- 新株予約権の個数: 発行総数：36,000個、前回開示時点の未行使：8,000個、現時点の未行使：3,000個
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: 株式会社ＳＢＩ証券（割当先）
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: 有価証券上場規程施行規則第436条第5項に定める制限超過行使の条件に該当
- 直近のエクイティ・ファイナンス: [object Object]
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「第三者割当により発行された第11回新株予約権（行使価額修正条項付）の大量行使に関するお知らせ」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 定例の進捗報告（原文: 「当社が2024年8月2日に発行した…本新株予約権の2024年10月28日における大量行使について」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: あり（原文: 「前回開示後からの交付株式数 500,000株／新株（株）500,000」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「前回開示後から行使された新株予約権の数…5,000個、前回開示時点における未行使新株予約権数 8,000個、現時点における未行使新株予約権数 3,000個」）
- 希薄化の規模が妥当だとする説明は、どこまで踏み込んでいるか。: 記載なし（原文: 「該当する記載なし」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「対象月の前月末時点における発行済株式数：14,997,400株」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「本新株予約権発行に関する詳細につきましては、2024年7月17日公表の…第三者割当による発行に関するお知らせ」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「行使価額 178円」）
- 調達資金の使途は、どこまで具体的に示されているか。: 記載なし（原文: 「該当する記載なし」）
- 割当先はどれにあたるか。: ファンド・金融機関（原文: 「株式会社ＳＢＩ証券を割当先とする第11回新株予約権」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 1者（原文: 「株式会社ＳＢＩ証券を割当先とする」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「第三者割当により発行された第11回新株予約権」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「10月28日(月)…行使価額 178円」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 下方修正条項あり（原文: 「第11回新株予約権（行使価額修正条項付）」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「株式会社ＳＢＩ証券を割当先とする第11回新株予約権」）