# 夢展望（3185） 第三者割当による第９回新株予約権（行使価額修正条項付き）の大量行使、権利行使完了及び月間行使状況に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/3185/disclosure/20211105426144
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2021-11-05
Komoriの読み（0-100）: 71
企業ページ: https://komori.app/company/3185

## 何が変わったか

第9回新株予約権が2021年11月1日から5日までに60,000個行使され、60,000株の新株が交付された。これにより、発行済みの新株予約権1,000,000個すべての行使が完了し、未行使残はゼロとなった。

## 会社が挙げた理由

本新株予約権の行使状況を知らせるため。また、2021年11月5日をもって発行した全ての新株予約権の行使が完了したため。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第三者割当により発行された第９回新株予約権（行使価額修正条項付き）の行使状況・権利行使完了
- 発行・処分する株式数: 新株60,000株（2021年11月1日から5日までの対象月間）、累計1,000,000株相当
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: 差引手取概算額199百万円
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: EVO FUND（既発行新株予約権の割当先）
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: 0.5％（行使制限に係る行使比率。発行済株式総数に対する希薄化率は記載なし）
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"13,723,900株（2021年10月末時点）","revised_forecast":"13,783,900株（2021年11月5日現在）","change":"60,000株増加","change_rate":"not_disclosed","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: 行使価額修正条項付き。対象期間中の行使価額は183円、185円、186円、184円。修正の下限はnot_disclosed
- 行使期間: not_disclosed
- 新株予約権の個数: 発行総数1,000,000個、行使数1,000,000個、未行使残0個
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: 上場規程第434条に基づく行使制限の遵守状況を記載。独立第三者の意見取得や株主の意思確認についてはnot_disclosed
- 直近のエクイティ・ファイナンス: 2020年5月15日公表：第8回乃至第10回新株予約権（行使価額修正条項付き）の発行及び新株予約権の第三者割当契約（コミット・イシュー・プログラム）、2020年5月20日公表：第8回乃至第10回新株予約権の発行条件等の決定
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「「第三者割当により発行された第９回新株予約権（行使価額修正条項付き）」」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 払込完了（原文: 「「本日をもって発行した全ての新株予約権が行使完了しました」」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「対象月間の交付株式数 60,000株」「発行済株式総数 13,783,900株」」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「「当社が2020年６月５日に発行した」」）
- 希薄化の規模はどの水準か。: 5%未満（原文: 「「行使制限に係る行使比率（① /②）…0.5％」「発行総数 1,000,000個に対する割合：6.0％」」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「2021年11月５日現在の発行済株式総数…13,783,900株」」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「第８回乃至第10回新株予約権…の発行」「コミット・イシュー・プログラム」」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「資金調達の額 199 百万円（差引手取概算額）」」）
- 割当先はどれにあたるか。: ファンド・金融機関（原文: 「「本新株予約権の割当先 EVO FUND」」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 1者（原文: 「「本新株予約権の割当先 EVO FUND」」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「「EVO FUNDを割当先とする第９回新株予約権」」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「11月１日…183円」「11月２日…185円」「11月４日…186円」「11月５日…184円」」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 下方修正条項あり（原文: 「「第９回新株予約権（行使価額修正条項付き）」」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「「EVO FUNDを割当先とする第９回新株予約権」」）