# ハピネス・アンド・ディ（3174） 第三者割当による第11回及び第12回新株予約権の取得及び消却に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/3174/disclosure/20251017575392
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2025-10-17
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企業ページ: https://komori.app/company/3174

## 何が変わったか

残存している第11回・第12回新株予約権を2025年11月11日に会社が取得し、取得後ただちに全て消却することを決議した。これにより、将来これらの新株予約権が行使されて株式が増える可能性をなくす。

## 会社が挙げた理由

第11回新株予約権は一部行使されたものの、第12回新株予約権は行使されず、株価が行使価額を下回る状況が続いたため、当初想定した規模の資金調達が実現しなかった。新たな第13回新株予約権及び社債による調達を決定したことから、現時点で必要な資金を確保できない本新株予約権を消却し、将来の発行済株式総数の増加要因を排除する。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第三者割当による第11回及び第12回新株予約権の取得及び消却
- 発行・処分する株式数: not_disclosed
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: 総額1,788,000円（発行時）
- 調達する資金の額: 発行価額による調達1,737,200円、権利行使による調達7,120,000円、合計8,857,200円
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: not_disclosed
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: not_disclosed
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"not_disclosed","revised_forecast":"not_disclosed","change":"not_disclosed","change_rate":"not_disclosed","unit":"not_disclosed"}
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: not_disclosed
- 行使期間: not_disclosed
- 新株予約権の個数: 発行総数6,000個（第11回3,000個、第12回3,000個）、2025年10月17日時点の残存数5,900個（第11回2,900個、第12回3,000個）
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: 残存する本新株予約権の全部を2025年11月11日（予定）に取得し、取得後ただちに全部を消却
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: 2025年10月17日付の取締役会決議
- 直近のエクイティ・ファイナンス: [object Object]
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: 2026年8月期業績に与える影響は軽微

## 評価の根拠

- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 発行の決議（原文: 「「2025年10月17日付の取締役会において…残存する本新株予約権の全部を取得するとともに、取得後ただちに全部を消却することを決議」」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: なし（原文: 「「残存する本新株予約権の全部を取得するとともに、取得後ただちに全部を消却」」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 実質的な更新（原文: 「「2023年10月30日に発行いたしました…本新株予約権」および「取得及び消却を実施することを決定」」）
- 希薄化の規模が妥当だとする説明は、どこまで踏み込んでいるか。: 理由の説明あり（原文: 「「本新株予約権では現時点で必要となる資金を確保できないことを鑑み、将来的な発行済株式総数の増加要因を排することを目的」」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「発行済株式総数の数値の記載なし」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「第三者割当による第13回新株予約権（行使価額修正条項付）…の発行」」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「調達金額は8,857,200円（発行価額による調達1,737,200円、権利行使による調達7,120,000円）」」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「「第11回及び第12回新株予約権の取得及び消却」」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「本第11回新株予約権508円」「本第12回新株予約権1個当たり88円」」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「「第三者割当による…新株予約権」」）
- 希薄化に対する手続上の担保について、何が書かれているか。: 取締役会決議のみ（原文: 「「2025年10月17日付の取締役会において…決議」」）
- この発行が業績・財務に与える影響は、どこまで書かれているか。: 軽微（原文: 「「2026年8月期業績に与える影響は軽微」」）