# ハピネス・アンド・ディ（3174） 第三者割当による第11回新株予約権及び第12回新株予約権（行使価額修正型新株予約権転換権付）の月間行使状況に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/3174/disclosure/20251001566163
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2025-10-01
Komoriの読み（0-100）: 55
企業ページ: https://komori.app/company/3174

## 何が変わったか

2025年9月の第11回・第12回新株予約権は、いずれも行使されず、新たに交付された株式は0株だった。月末時点の未行使残は、第11回が2,900個（290,000株）、第12回が3,000個（300,000株）である。

## 会社が挙げた理由

本第11回新株予約権は行使価額修正条項が適用され、第12回新株予約権は当初固定行使価額型であるが、2025年9月中はいずれも行使されなかった。第12回については、行使価額修正型への転換権を行使する決議をしていないため、行使価額は修正されないと説明している。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第三者割当による第11回新株予約権及び第12回新株予約権（行使価額修正型新株予約権転換権付）
- 発行・処分する株式数: not_disclosed
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: not_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: not_disclosed
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: 本第11回新株予約権：対象月間の行使比率0.00％、本第12回新株予約権：対象月間の行使比率0.00％
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"2,591,600株（対象月の前月末時点、うち自己株式45,897株）","revised_forecast":"not_disclosed","change":"2025年9月の交付株式数0株","change_rate":"not_disclosed","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: 本第11回新株予約権：712円（2025年9月の行使価額）、行使価額修正条項が適用。本第12回新株予約権：1,500円（2025年9月の行使価額）、本日時点では行使価額修正型への転換権を行使する決議がなく固定
- 行使期間: not_disclosed
- 新株予約権の個数: 本第11回新株予約権：発行総数に対する対象月間行使0個、未行使残2,900個（290,000株）。本第12回新株予約権：発行総数に対する対象月間行使0個、未行使残3,000個（300,000株）
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: 東京証券取引所「有価証券上場規程」第434条、日本証券業協会「第三者割当増資等の取扱いに関する規則」に基づく行使制限の遵守状況を記載。本第12回新株予約権については、行使価額修正型への転換権を行使する決議をしていないため、上記規定に基づく行使制限はない
- 直近のエクイティ・ファイナンス: 2023年10月30日：第三者割当による第11回新株予約権及び第12回新株予約権の発行（発行価額の総額はnot_disclosed）
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「「第三者割当による第11回新株予約権及び第12回新株予約権（行使価額修正型新株予約権転換権付）の月間行使状況に関するお知らせ」」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 定例の進捗報告（原文: 「「2025年9月の月間行使状況につきまして、下記のとおりお知らせいたします。」」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「対象月間の交付株式数」「新株(株)」」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「「当社が2023年10月30日に発行いたしました第三者割当の方法による第11回新株予約権及び第12回新株予約権」」）
- 希薄化の規模はどの水準か。: 5%未満（原文: 「「発行総数の0.00％」」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「「対象月の前月末時点における発行済株式数：2,591,600株」」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「第11回新株予約権及び第12回新株予約権」「2023年10月30日に発行」」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「「対象月間の交付株式数 0株」「対象月間中に行使された新株予約権の数 0個」」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「「第三者割当の方法による第11回新株予約権及び第12回新株予約権」」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「本第11回新株予約権…712」「本第12回新株予約権…1,500」」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 修正に下限あり（原文: 「「本第11回新株予約権は、2024年8月27日以降に行われる行使請求について行使価額修正条項が適用」「本第12回新株予約権について、上記転換権を行使することの決議を行っておりません」」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「「第三者割当の方法による第11回新株予約権及び第12回新株予約権」」）