# ハピネス・アンド・ディ（3174） 第三者割当による第11回新株予約権及び第12回新株予約権（行使価額修正型新株予約権転換権付）の月間行使状況に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/3174/disclosure/20250901550421
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2025-09-01
Komoriの読み（0-100）: 26
企業ページ: https://komori.app/company/3174

## 何が変わったか

第11回・第12回新株予約権について、2025年8月の行使状況が確定した。両新株予約権とも行使はなく、交付株式数は0株だった。

## 会社が挙げた理由

本第11回新株予約権は行使価額修正条項が適用されており、第12回新株予約権は行使価額修正型への転換決議がなく固定行使価額のままであるため、月間行使状況を開示している。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第三者割当による第11回新株予約権及び第12回新株予約権（行使価額修正型新株予約権転換権付）の発行
- 発行・処分する株式数: not_disclosed
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: not_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: 2023年10月30日
- 割当予定先: not_disclosed
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: 0.00％（対象月間の行使比率）
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"2,591,600株（対象月の前月末時点）","revised_forecast":"2,591,600株（対象月末時点、行使による増加なし）","change":"0株","change_rate":"0.00％","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: 第11回：712円（2025年8月の行使価額）；第12回：1,500円（固定行使価額）
- 行使期間: not_disclosed
- 新株予約権の個数: 第11回：発行総数に対する行使比率0.00％、未行使残2,900個（290,000株）；第12回：発行総数に対する行使比率0.00％、未行使残3,000個（300,000株）
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: 東京証券取引所「有価証券上場規程」第434条及び日本証券業協会「第三者割当増資等の取扱いに関する規則」に基づく行使制限の遵守状況を開示
- 直近のエクイティ・ファイナンス: [object Object]
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「第三者割当による第11回新株予約権及び第12回新株予約権（行使価額修正型新株予約権転換権付）の月間行使状況に関するお知らせ」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 定例の進捗報告（原文: 「2025年８月の月間行使状況につきまして、下記のとおりお知らせいたします。」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: あり（原文: 「交付株数 新株(株)」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「当社が2023年10月30日に発行いたしました第三者割当の方法による第11回新株予約権及び第12回新株予約権の2025年8月の月間行使状況」）
- 希薄化の規模はどの水準か。: 5%未満（原文: 「対象月間の交付株式数 ０株／発行総数の0.00％」）
- 希薄化の規模が妥当だとする説明は、どこまで踏み込んでいるか。: 該当なし（原文: 「対象月間の交付株式数 ０株」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「対象月の前月末時点における発行済株式数：2,591,600株」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「第11回新株予約権及び第12回新株予約権」）
- この発行の目的として何が挙げられているか。: 記載なし（原文: 「本文及び表に発行目的・資金使途の記載なし」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「月間行使状況には交付株数、行使数、行使価額のみ記載」）
- 調達資金の使途は、どこまで具体的に示されているか。: 記載なし（原文: 「資金使途に関する記載なし」）
- 割当先はどれにあたるか。: 記載なし（原文: 「割当予定先に関する記載なし」）
- その割当先を選んだ理由として、何が挙げられているか。: 記載なし（原文: 「割当先選定理由に関する記載なし」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 記載なし（原文: 「割当先の数に関する記載なし」）
- 割当先について、どこまで確認したと書かれているか。: 記載なし（原文: 「割当先の確認に関する記載なし」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「第三者割当による新株予約権の月間行使状況」）
- 払込金額の水準はどう決められているか。: 記載なし（原文: 「払込金額の算定根拠に関する記載なし」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「行使価額(円) 第11回712／第12回1,500」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 修正に下限あり（原文: 「本第11回新株予約権は、2024年8月27日以降に行われる行使請求について行使価額修正条項が適用／本第12回新株予約権は、行使価額が当初固定されている固定行使価額型」）
- 割当先の保有方針についてどう書かれているか。: 記載なし（原文: 「保有方針に関する記載なし」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「第三者割当による新株予約権」）
- 希薄化に対する手続上の担保について、何が書かれているか。: 記載なし（原文: 「行使制限に関する状況（東京証券取引所「有価証券上場規程」第434条、日本証券業協会「第三者割当増資等の取扱いに関する規則」に基づく行使制限の遵守状況）」）
- この発行が業績・財務に与える影響は、どこまで書かれているか。: 記載なし（原文: 「業績への影響に関する記載なし」）