# ハピネス・アンド・ディ（3174） 第三者割当による第11回新株予約権及び第12回新株予約権（行使価額修正型新株予約権転換権付）の月間行使状況に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/3174/disclosure/20241202532495
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2024-12-02
Komoriの読み（0-100）: 55
企業ページ: https://komori.app/company/3174

## 何が変わったか

2024年11月に、第11回新株予約権が100個行使され、10,000株が交付された。第12回新株予約権は行使されなかった。

## 会社が挙げた理由

2023年10月30日に発行した第11回・第12回新株予約権について、2024年11月の月間行使状況を報告するため。第12回新株予約権については、行使価額修正型への転換権を行使する決議をしていないため、行使価額は修正されない。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第三者割当による第11回新株予約権及び第12回新株予約権（行使価額修正型新株予約権転換権付）の月間行使状況
- 発行・処分する株式数: 本第11回新株予約権：対象月間の交付株式数10,000株。本第12回新株予約権：0株
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: not_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: not_disclosed
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: 本第11回新株予約権の対象月間交付株式数ベースで0.39％（10,000株／2,581,600株）
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"2,581,600株","revised_forecast":"not_disclosed","change":"not_disclosed","change_rate":"not_disclosed","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: 本第11回新株予約権：712円（行使価額修正条項適用）。本第12回新株予約権：1,500円（当初固定、現時点で修正なし）
- 行使期間: not_disclosed
- 新株予約権の個数: 本第11回新株予約権：発行総数3,000個、対象月間行使100個、月末未行使残2,900個。本第12回新株予約権：発行総数3,000個、対象月間行使0個、月末未行使残3,000個
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: 東京証券取引所『有価証券上場規程』第434条及び日本証券業協会『第三者割当増資等の取扱いに関する規則』に基づく行使制限の遵守状況を報告
- 直近のエクイティ・ファイナンス: [object Object]
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「「第三者割当による第11回新株予約権及び第12回新株予約権（行使価額修正型新株予約権転換権付）の月間行使状況に関するお知らせ」」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 定例の進捗報告（原文: 「「2024年11月の月間行使状況につきまして、下記のとおりお知らせいたします」」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「対象月間の交付株式数 10,000株」」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「「当社が2023年10月30日に発行いたしました第三者割当の方法による第11回新株予約権…及び第12回新株予約権…の2024年11月の月間行使状況」」）
- 希薄化の規模はどの水準か。: 5%未満（原文: 「「10,000」「2,581,600」「0.39％」」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「「対象月の前月末時点における発行済株式数：2,581,600株」」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「第11回新株予約権」及び「第12回新株予約権」」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「本文に調達する資金の額または差引手取概算額の記載はない。」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「「第三者割当の方法による第11回新株予約権…及び第12回新株予約権…の月間行使状況」」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「行使価額(円)」として本第11回新株予約権は712円、本第12回新株予約権は1,500円。」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 修正に下限あり（原文: 「「本第11回新株予約権は、2024年8月27日以降…行使価額修正条項が適用」「本第12回新株予約権は、行使価額が当初固定されている固定行使価額型」」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「本件は「第三者割当」による新株予約権の月間行使状況である。」）