# ハピネス・アンド・ディ（3174） 第三者割当による第11回新株予約権及び第12回新株予約権（行使価額修正型新株予約権転換権付）の月間行使状況に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/3174/disclosure/20240603518210
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2024-06-03
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企業ページ: https://komori.app/company/3174

## 何が変わったか

第11回・第12回新株予約権について、2024年5月の行使状況が報告された。両新株予約権とも行使はなく、未行使残存数は前月末から変わっていない。

## 会社が挙げた理由

当社は行使価額修正型新株予約権への転換権を行使する決議をしていないため、行使価額は修正されていない。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第三者割当による第11回新株予約権及び第12回新株予約権（行使価額修正型新株予約権転換権付）
- 発行・処分する株式数: not_disclosed（本開示は月間行使状況の報告であり、新規発行株式数の記載なし）
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: not_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: not_disclosed
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: 第11回新株予約権：対象月間の行使比率0.00％、第12回新株予約権：対象月間の行使比率0.00％（発行済株式総数に対する将来の希薄化率はnot_disclosed）
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"2,581,600株（対象月の前月末時点、うち自己株式37,686株）","revised_forecast":"not_disclosed","change":"not_disclosed","change_rate":"not_disclosed","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: 第11回新株予約権：1,200円、第12回新株予約権：1,500円。現在は固定行使価額型で、行使価額修正型への転換権はあるが、本日時点で転換権行使の決議はなく、修正なし。修正の下限はnot_disclosed。
- 行使期間: not_disclosed
- 新株予約権の個数: 第11回新株予約権：発行総数3,000個、対象月の月末時点の未行使残存3,000個。第12回新株予約権：発行総数3,000個、対象月の月末時点の未行使残存3,000個。
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: 行使価額修正型新株予約権への転換権を行使していないため、上記規定に基づく行使制限はない。
- 直近のエクイティ・ファイナンス: [object Object]
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「第三者割当による第11回新株予約権及び第12回新株予約権（行使価額修正型新株予約権転換権付）の月間行使状況に関するお知らせ」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 定例の進捗報告（原文: 「2024年５月の月間行使状況につきまして、下記のとおりお知らせいたします。」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: なし（原文: 「対象月間の交付株式数 ０株」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「当社が2023年10月30日に発行いたしました第三者割当の方法による第11回新株予約権及び第12回新株予約権」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「対象月の前月末時点における発行済株式数：2,581,600株」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「本第11回新株予約権及び第12回新株予約権」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「該当する記載なし」）
- 割当先について、どこまで確認したと書かれているか。: 該当なし（原文: 「月間行使状況に関するお知らせ」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「第三者割当の方法による第11回新株予約権及び第12回新株予約権」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「行使価額(円) 1,200、1,500」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 修正に下限あり（原文: 「行使価額が当初固定されている固定行使価額型の新株予約権であり、当社取締役会の決議により行使価額修正型の新株予約権に転換することが可能となっております。」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「第三者割当の方法による新株予約権」）