# ハピネス・アンド・ディ（3174） 第三者割当による第11回新株予約権及び第12回新株予約権（行使価額修正型新株予約権転換権付）の月間行使状況に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/3174/disclosure/20240401564089
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2024-04-01
Komoriの読み（0-100）: 44
企業ページ: https://komori.app/company/3174

## 何が変わったか

第11回・第12回新株予約権について、2024年3月の行使状況が報告された。対象期間中の行使はなく、新たに交付された株式もなかった。

## 会社が挙げた理由

当社は、両新株予約権について行使価額修正型への転換権を行使する決議をしておらず、行使価額は修正されないため。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第三者割当による第11回新株予約権及び第12回新株予約権（行使価額修正型新株予約権転換権付）
- 発行・処分する株式数: not_disclosed
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: not_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: not_disclosed
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: not_disclosed
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"2,581,600株（うち自己株式数36,126株）","revised_forecast":"not_disclosed","change":"not_disclosed","change_rate":"not_disclosed","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: 本第11回新株予約権：1,200円。本第12回新株予約権：1,500円。行使価額修正型への転換権は本日時点で行使決議がなく、修正なし。修正の下限はnot_disclosed。
- 行使期間: not_disclosed
- 新株予約権の個数: 本第11回新株予約権：発行総数3,000個、対象月末未行使残3,000個。本第12回新株予約権：発行総数3,000個、対象月末未行使残3,000個。
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: 東京証券取引所「有価証券上場規程」第434条、日本証券業協会「第三者割当増資等の取扱いに関する規則」に基づく行使制限について、行使価額修正型への転換権を行使する決議がなく、行使価額は修正されないため、上記規定に基づく行使制限はない。
- 直近のエクイティ・ファイナンス: 2023年10月30日発行：第三者割当による第11回新株予約権及び第12回新株予約権（行使価額修正型新株予約権転換権付）。金額はnot_disclosed。
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「「第三者割当による第11回新株予約権及び第12回新株予約権（行使価額修正型新株予約権転換権付）の月間行使状況に関するお知らせ」」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 定例の進捗報告（原文: 「「2024年３月の月間行使状況につきまして、下記のとおりお知らせいたします。」」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: なし（原文: 「「対象月間の交付株式数　０株」」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「「当社が2023年10月30日に発行いたしました…第11回新株予約権…及び第12回新株予約権…の2024年３月の月間行使状況」」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「「対象月の前月末時点における発行済株式数：2,581,600株」」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「第11回新株予約権及び第12回新株予約権」」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「調達資金の額に関する記載はない。」）
- 割当先について、どこまで確認したと書かれているか。: 該当なし（原文: 「本開示には割当先の確認に関する記載がない。」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「対象は第三者割当による新株予約権であり、報酬目的との記載はない。」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「本第11回新株予約権…1,200円」「本第12回新株予約権…1,500円」」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 修正に下限あり（原文: 「「当社取締役会の決議により行使価額修正型の新株予約権に転換することが可能」「本日時点において…転換権を行使することの決議を行っておりませんので、行使価額が修正されません」」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「報酬目的の発行であるとの記載はない。」）