# ハピネス・アンド・ディ（3174） 第三者割当による第11回新株予約権及び第12回新株予約権（行使価額修正型新株予約権転換権付）の月間行使状況に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/3174/disclosure/20231101576813
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2023-11-01
Komoriの読み（0-100）: 44
企業ページ: https://komori.app/company/3174

## 何が変わったか

2023年10月の第11回・第12回新株予約権の行使状況が報告された。対象期間中の行使はなく、月末時点の未行使残はそれぞれ3,000個（各300,000株）で、発行時点から変わっていない。

## 会社が挙げた理由

当社は、現時点で行使価額修正型の新株予約権への転換権を行使する決議をしていないため、行使価額は修正されないと説明している。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第三者割当による第11回新株予約権及び第12回新株予約権（行使価額修正型新株予約権転換権付）
- 発行・処分する株式数: not_disclosed（本開示は月間行使状況の報告であり、新規発行株式数の記載なし）
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: not_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: not_disclosed
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: not_disclosed
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"2,581,600株（対象月の前月末時点）","revised_forecast":"not_disclosed","change":"not_disclosed","change_rate":"not_disclosed","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: 第11回新株予約権：1,200円。第12回新株予約権：1,500円。現時点では転換権行使の決議がなく、行使価額は修正されない。
- 行使期間: not_disclosed
- 新株予約権の個数: 第11回：発行総数3,000個、対象月末未行使残3,000個。第12回：発行総数3,000個、対象月末未行使残3,000個。
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: 東京証券取引所の有価証券上場規程第434条及び日本証券業協会の第三者割当増資等の取扱いに関する規則に基づく行使制限について、転換権行使の決議がなく行使価額が修正されないため、行使制限はない。
- 直近のエクイティ・ファイナンス: 2023年10月30日：第三者割当による第11回新株予約権及び第12回新株予約権の発行（発行総数は各3,000個、各300,000株）
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「「第三者割当による第11回新株予約権及び第12回新株予約権（行使価額修正型新株予約権転換権付）の月間行使状況に関するお知らせ」」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 定例の進捗報告（原文: 「「2023年10月の月間行使状況につきまして、下記のとおりお知らせいたします。」」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: なし（原文: 「「対象月間の交付株式数 ０株」」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「「当社が2023年10月30日に発行いたしました…月間行使状況」」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「「対象月の前月末時点における発行済株式数：2,581,600株」とのみ記載されている。」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「本第11回新株予約権及び第12回新株予約権」」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「調達資金の額に関する記載はない。」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「「第三者割当の方法による第11回新株予約権及び第12回新株予約権」」）
- 払込金額の水準はどう決められているか。: 行使価額は固定（原文: 「「行使価額が当初固定されている固定行使価額型の新株予約権」「行使価額は修正されません」」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「行使価額(円)」欄に、第11回「1,200」、第12回「1,500」と記載されている。」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 行使価額は固定（原文: 「「行使価額が当初固定されている固定行使価額型の新株予約権」「当社取締役会の決議により行使価額修正型の新株予約権に転換することが可能」「本日時点において…転換権を行使することの決議を行っておりません」」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「第三者割当による新株予約権の月間行使状況である。」）