# クリエイトＳＤホールディングス（3148） 自己株式を活用した第三者割当による第２回および第３回新株予約権（行使価額修正条項付）の取得並びに消却に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/3148/disclosure/20240531516247
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2024-06-03
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企業ページ: https://komori.app/company/3148

## 何が変わったか

自己株式を活用してEVO FUNDに割り当てた第2回・第3回新株予約権を、会社が取得したうえで全て消却することを決議した。取得総額は1,686万円で、取得日は2024年6月18日、消却日は同年6月30日の予定。

## 会社が挙げた理由

第1回新株予約権の行使が想定より順調に進み、累計32億5,064万5,400円を調達できたことで、当面の資金の目途が立ったため。資金需要自体に変更はないとしている。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 行使価額修正条項付新株予約権の取得および消却
- 発行・処分する株式数: not_disclosed（新株予約権の取得・消却であり、株式の発行・処分ではない）
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: not_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: EVO FUND（既発行分の割当先）
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: not_disclosed
- 発行済株式総数: not_disclosed
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: 行使価額修正条項付だが、当初行使価額および修正の下限はnot_disclosed
- 行使期間: [object Object]、[object Object]
- 新株予約権の個数: {"発行総数":["第2回：12,000個","第3回：12,000個"],"未行使残":"第2回：12,000個、第3回：12,000個（本日現在）"}
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: 2024年6月3日開催の取締役会において取得・消却を決議
- 直近のエクイティ・ファイナンス: [object Object]
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: 本件が当社の連結業績に与える影響は軽微であります。

## 評価の根拠

- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 発行の決議（原文: 「「2024年６月３日開催の取締役会において…取得し消却することを決議」」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: なし（原文: 「「取得および消却する新株予約権の数」」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 実質的な更新（原文: 「「2023年11月22日に…第１回新株予約権および本新株予約権を発行」／「残存する本新株予約権の全部を取得しこれを消却」」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「発行後の発行済株式総数の記載なし」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「第１回乃至第３回新株予約権（行使価額修正条項付）の発行」」）
- この発行の目的として何が挙げられているか。: 資金は動かない（原文: 「「残存する本新株予約権の全部を取得しこれを消却」」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「「調達する資金の額」の記載なし」）
- 調達資金の使途は、どこまで具体的に示されているか。: 資金は動かない（原文: 「「取得価額およびその総額」／「取得しこれを消却」」）
- 割当先はどれにあたるか。: ファンド・金融機関（原文: 「「割当先であるEVO FUND」」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 1者（原文: 「「EVO FUNDを割当先として」」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「「EVO FUNDを割当先として」」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「「取得価額およびその総額」」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 下方修正条項あり（原文: 「表題「第２回および第３回新株予約権（行使価額修正条項付）」」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「「新株予約権（行使価額修正条項付）」」）
- 希薄化に対する手続上の担保について、何が書かれているか。: 取締役会決議のみ（原文: 「「2024年６月３日開催の取締役会において…決議」」）
- この発行が業績・財務に与える影響は、どこまで書かれているか。: 軽微（原文: 「「本件が当社の連結業績に与える影響は軽微であります。」」）