# クリエイトＳＤホールディングス（3148） 自己株式を活用した第三者割当による第１回乃至第３回新株予約権（行使価額修正条項付）の月間行使状況に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/3148/disclosure/20240501580546
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2024-05-01
Komoriの読み（0-100）: 49
企業ページ: https://komori.app/company/3148

## 何が変わったか

2024年4月に、第1回新株予約権が2,120個行使され、自己株式212,000株が交付された。第2回・第3回新株予約権の行使はなかった。

## 会社が挙げた理由

2023年11月22日に発行した第1回乃至第3回新株予約権について、2024年4月の月間行使状況を知らせるため。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 自己株式を活用した第三者割当による第１回乃至第３回新株予約権（行使価額修正条項付）
- 発行・処分する株式数: {"新株":"0株","移転自己株式":"212,000株"}
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: not_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: EVO FUND（既発行の新株予約権の割当先）
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: 0.3％（行使制限に係る行使比率）
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"66,819,342株","revised_forecast":"not_disclosed","change":"not_disclosed","change_rate":"not_disclosed","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: 第1回乃至第3回新株予約権の行使価額は対象月中に3,231円～3,415円（行使価額修正条項の詳細は本書類ではnot_disclosed）
- 行使期間: not_disclosed
- 新株予約権の個数: {"発行総数":{"第1回":"12,008個","第2回":"12,000個","第3回":"12,000個"},"対象月末未行使残":{"第1回":"2,334個","第2回":"12,000個","第3回":"12,000個"}}
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: 上場規程第434条に基づく行使制限の遵守状況を記載。全回号合算の交付株式数212,000株、払込日時点の上場株式数66,819,342株、行使制限に係る行使比率0.3％。
- 直近のエクイティ・ファイナンス: [object Object]
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「自己株式を活用した第三者割当による第１回乃至第３回新株予約権（行使価額修正条項付）の月間行使状況に関するお知らせ」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 定例の進捗報告（原文: 「当社が 2023 年 11 月 22 日に発行した…新株予約権…に関する、2024 年４月における月間行使状況について」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: なし（原文: 「対象月間の交付株式数：第1回新株0株、移転自己株式212,000株」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「2024 年４月における月間行使状況について」）
- 希薄化の規模はどの水準か。: 自己株式処分・希薄化なし（原文: 「新株（株）0、移転自己株式（株）212,000」）
- 希薄化の規模が妥当だとする説明は、どこまで踏み込んでいるか。: 該当なし（原文: 「※対象月の前月末時点における発行済株式数：66,819,342 株（うち自己株式数：2,845,457 株）」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「対象月の月末時点における未行使新株予約権数は記載されているが、発行済株式総数の月末数は記載されていない。」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「第１回乃至第３回新株予約権；2023 年11月６日公表の…発行及び新株予約権買取契約の締結に関するお知らせ」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「調達する資金の額および差引手取概算額の記載なし」）
- 割当先はどれにあたるか。: ファンド・金融機関（原文: 「EVO FUND を割当先とする第１回乃至第３回新株予約権」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 1者（原文: 「EVO FUND を割当先とする第１回乃至第３回新株予約権」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「EVO FUNDを割当先とする新株予約権の月間行使状況」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「行使価額（円）欄に3,295円、3,238円、3,231円、3,351円、3,415円等を記載」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 下方修正条項あり（原文: 「第１回乃至第３回新株予約権（行使価額修正条項付）」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「EVO FUNDを割当先とする新株予約権の月間行使状況」）