# クリエイトＳＤホールディングス（3148） 自己株式を活用した第三者割当による第１回新株予約権（行使価額修正条項付）の大量行使に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/3148/disclosure/20240227543416
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2024-02-27
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企業ページ: https://komori.app/company/3148

## 何が変わったか

2024年2月1日から2月27日までに、第1回新株予約権が1,820個行使され、自己株式182,000株が交付されました。これにより、未行使の新株予約権は6,085個となりました。

## 会社が挙げた理由

2023年11月22日に発行した第1回新株予約権について、対象期間中に大量行使が行われたため。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 自己株式を活用した第三者割当による第１回新株予約権（行使価額修正条項付）の大量行使
- 発行・処分する株式数: {"新株":"0株","移転自己株式":"182,000株"}
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: not_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: EVO FUND（2023年11月22日発行済み）
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: not_disclosed
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"66,819,342株（対象月の前月末時点）","revised_forecast":"not_disclosed","change":"not_disclosed","change_rate":"not_disclosed","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: 3,150円～3,233円（対象期間中の行使価額）；修正条項の詳細はnot_disclosed
- 行使期間: not_disclosed
- 新株予約権の個数: 発行総数12,008個、前月末時点の未行使7,905個、現時点の未行使6,085個
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: not_disclosed
- 直近のエクイティ・ファイナンス: 2023年11月22日：自己株式を活用した第三者割当による第1回乃至第3回新株予約権（行使価額修正条項付）の発行；金額not_disclosed
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「「自己株式を活用した第三者割当による第１回新株予約権（行使価額修正条項付）の大量行使」」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 定例の進捗報告（原文: 「「2024年２月１日から２月27日までの期間における大量行使」」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: なし（原文: 「行使状況欄で各日の「新株（株）」は「－」、「移転自己株式（株）」は合計182,000株。」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「「当社が2023年11月22日に発行した…本新株予約権」の「大量行使」」）
- 希薄化の規模はどの水準か。: 自己株式処分・希薄化なし（原文: 「「移転自己株式（株）」として182,000株を記載し、「新株（株）」は各日「－」。」）
- 希薄化の規模が妥当だとする説明は、どこまで踏み込んでいるか。: 該当なし（原文: 「「新株（株） －」「移転自己株式（株） 182,000」」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「「対象月の前月末時点における発行済株式数：66,819,342株」」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「第１回乃至第３回新株予約権（行使価額修正条項付）の発行」」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「調達資金の額に関する記載はない。」）
- 割当先はどれにあたるか。: ファンド・金融機関（原文: 「「EVO FUNDを割当先とする第１回新株予約権」」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 1者（原文: 「「EVO FUNDを割当先とする」」）
- 割当先について、どこまで確認したと書かれているか。: 概要の記載のみ（原文: 「「EVO FUNDを割当先とする」」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「「EVO FUNDを割当先とする第１回新株予約権」」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「行使価額欄に「3,211」「3,233」「3,210」「3,185」「3,150」「3,181」等を記載。」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 下方修正条項あり（原文: 「「第１回新株予約権（行使価額修正条項付）」」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「「EVO FUNDを割当先とする第１回新株予約権」」）