# クリエイトＳＤホールディングス（3148） 自己株式を活用した第三者割当による第１回乃至第３回新株予約権（行使価額修正条項付）の月間行使状況に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/3148/disclosure/20240131523379
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2024-02-01
Komoriの読み（0-100）: 52
企業ページ: https://komori.app/company/3148

## 何が変わったか

2024年1月に、第1回新株予約権が3,344個行使され、自己株式334,400株が交付された。第2回・第3回新株予約権の行使はなかった。

## 会社が挙げた理由

月間行使状況を報告するため。その他の理由は本書類では述べられていない。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 自己株式を活用した第三者割当による第１回乃至第３回新株予約権（行使価額修正条項付）
- 発行・処分する株式数: 対象月間の交付株式数：334,400株（移転自己株式334,400株、新株0株）
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: not_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: EVO FUND（既発行分の割当先）
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: 0.5％（行使制限に係る行使比率。交付株式数334,400株／発行の払込日時点における上場株式数66,819,342株）
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"66,819,342株","revised_forecast":"not_disclosed","change":"not_disclosed","change_rate":"not_disclosed","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: 2024年1月の第1回新株予約権の行使価額は3,058円～3,163円。修正条項の詳細および下限はnot_disclosed
- 行使期間: not_disclosed
- 新株予約権の個数: 発行総数：第1回12,008個、第2回12,000個、第3回12,000個。対象月末の未行使残：第1回7,905個、第2回12,000個、第3回12,000個
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: 上場規程第434条に基づく行使制限の遵守状況を記載。全回号合算の交付株式数334,400株、行使制限に係る行使比率0.5％
- 直近のエクイティ・ファイナンス: 2023年11月22日発行、第1回乃至第3回新株予約権（行使価額修正条項付）。金額はnot_disclosed
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「「第１回乃至第３回新株予約権（行使価額修正条項付）の月間行使状況に関するお知らせ」」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 定例の進捗報告（原文: 「「2024年１月における月間行使状況について、以下のとおりお知らせいたします」」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: なし（原文: 「対象月間の交付株式数「334,400株」および行使状況の「新株（株）－」「移転自己株式（株）」」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「「当社が2023年11月22日に発行した…新株予約権…に関する、2024年1月における月間行使状況」」）
- 希薄化の規模はどの水準か。: 自己株式処分・希薄化なし（原文: 「「移転自己株式334,400株」および「新株（株）－」」）
- 希薄化の規模が妥当だとする説明は、どこまで踏み込んでいるか。: 該当なし（原文: 「行使状況の交付株式欄で新株が「－」、移転自己株式が記載されている。」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「第１回乃至第３回新株予約権」」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「本書類の記載項目に調達資金の額の記載がない。」）
- 割当先はどれにあたるか。: ファンド・金融機関（原文: 「「EVO FUNDを割当先とする」」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 1者（原文: 「「EVO FUNDを割当先とする」」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「EVO FUNDを割当先とする新株予約権の行使状況である。」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「行使価額（円）」欄に3,058円、3,088円、3,163円等を記載。」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 下方修正条項あり（原文: 「「新株予約権（行使価額修正条項付）」」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「EVO FUNDを割当先とする新株予約権の行使状況である。」）