# マーチャント・バンカーズ（3121） （開示事項の経過・訂正）第15回新株予約権の一部譲渡に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/3121/disclosure/20250404509062
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2025-04-04
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企業ページ: https://komori.app/company/3121

## 何が変わったか

過去に発行した第15回新株予約権について、2018年、2019年、2021年に行われた一部譲渡と会社による承認を、遅れて開示した。また、2020年9月1日付の譲渡開示における保有数・議決権割合の誤りを訂正した。

## 会社が挙げた理由

新株予約権の譲渡は必ずしも開示不要との誤った判断により、承認時の適時開示を失念していたため。第三者委員会等の調査後に社内で再検証した結果、未開示事案として発覚した。また、2020年9月1日付開示には記載誤りがあったため。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第三者割当による新株予約権の発行（本開示は既発行新株予約権の一部譲渡・訂正）
- 発行・処分する株式数: 22,500個（2,250,000株分）、残存17,359個（1,735,900株分）
- 発行価額・処分価額: 新株予約権1個当たり457円（当初は1個当たり410円）
- 発行価額の総額: 総額10,040,873円
- 調達する資金の額: not_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: [object Object]
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: not_disclosed
- 発行済株式総数: not_disclosed
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: 1株当たり389円。修正条項・下限はnot_disclosed
- 行使期間: 2017年9月23日から2022年3月22日（4回延長後。すでに2021年12月までに全部行使済み）
- 新株予約権の個数: 当初発行22,500個、行使済み5,141個、残存17,359個（2018年12月11日・2019年5月10日・2021年9月1日時点の記載）
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: 取締役会による譲渡承認。第三者委員会・社内調査による過去開示の調査、原因究明及び再発防止の取組み
- 直近のエクイティ・ファイナンス: 2017年9月22日、第三者割当による新株予約権発行、発行価額総額9,225,000円（その後10,040,873円に変更）
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 既開示の訂正（原文: 「「（開示事項の経過・訂正）」／「本来開示すべき時に適切に開示がなされていなかった」」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: なし（原文: 「「本新株予約権の一部譲渡及び当社による当該譲渡の承認」」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 実質的な更新（原文: 「「今回、初めて開示するものであります」／「下記のとおり、訂正させて頂きます」」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「該当する記載なし」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「当社第15回新株予約権」／「行使期間を延長」」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「「発行価額の総額　総額10,040,873円」／「行使価額の総額675,265,100円」」）
- 割当先はどれにあたるか。: ファンド・金融機関（原文: 「「事業内容　投資業務及び資産運用事業」／「事業内容　金融関連事業」」）
- その割当先を選んだ理由として、何が挙げられているか。: 既存の関係（原文: 「「保有する本新株予約権の全部を譲渡したい旨の意向」／「相談した結果、了解が得られ、以下のとおり、譲渡に至った」」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 2〜5者（原文: 「「Raffles Partners Investment (Japan) Limited」／「フォーサイドフィナンシャルサービス株式会社」／「星野和也氏」／「White Knight Investment Limited」」）
- 割当先について、どこまで確認したと書かれているか。: 資力と反社の両方を確認（原文: 「「本新株予約権行使にかかる払込みに要する財産の確認並びに反社会的勢力との関係を有していないかの調査を行っており」」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「「第三者割当の方法により次の者に割り当てる」」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「行使価額　1株当たり389円」」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「「第三者割当の方法により次の者に割り当てる」」）
- 希薄化に対する手続上の担保について、何が書かれているか。: 取締役会決議のみ（原文: 「「当社取締役会を開催して承認決議を行っておりました」」）