# 投資ファンド・ＩＰＯファンド等の組成｜ＵＮＩＶＡ・Ｏａｋホールディングス（3113）の変遷

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## 経過

- FY2019 初出 「また、証券事業・アセットマネジメント事業では個人・法人向けの資金運用並びに投資ファンド、ＩＰＯファンドなどの組成を行い、幅広い分野に対応できる証券、アセットマネジメント機能を持つ投資銀行として展開してまいります。」 — 証券事業及びアセットマネジメント事業において、個人・法人向けの資金運用と投資ファンド・ＩＰＯファンド等の組成を行う施策を初めて明示している。 (https://komori.app/company/3113/filing/2018-fy)
- FY2020-Q1 再掲 「・資金運用分野：機関投資家向け資金運用、投資ファンドの組成運用」 — 証券事業において、機関投資家向け資金運用及び投資ファンドの組成・運用を行う方針を再確認している。 (https://komori.app/company/3113/filing/2019-q1)
- FY2020-Q2 再掲 「〔アセットマネジメント事業〕株式会社ノースエナジー（連結子会社）
太陽光・小型風力による再生可能エネルギー発電システムの販売及び運用、並びに、投資家ニーズにマッチした投資運用商品の開発やファンド組成を展開。」 — アセットマネジメント事業において、再生可能エネルギーの運用に加え、投資運用商品の開発及びファンド組成を行う方針を再確認している。 (https://komori.app/company/3113/filing/2019-q2)
- FY2020 再掲 「同社の金融ライセンスを十分に活用し、エクイティファイナンスの引受けの拡大、投資ファンドやアセット投資ファンドの組成を図り、安定収益を獲得してゆく計画です。」 — 証券会社の金融ライセンスを活用し、エクイティファイナンス引受けの拡大と投資ファンド・アセット投資ファンドの組成を進める計画を再確認している。 (https://komori.app/company/3113/filing/2019-fy)
- FY2022-Q1 前進 「2021年３月31日付で金融庁より上記ライセンスが認可されましたので、今後これを活用したエクイティファイナンス引受けの拡大及び投資ファンドやアセット投資ファンドの組成を図り、安定収益を獲得してゆく計画です。また、アセットマネジメント部門は投資家向けの投資ファンドの運用を開始いたします。」 — スターリング証券の金融ライセンスが金融庁から認可され、エクイティファイナンス引受けの拡大、投資ファンド等の組成及び投資ファンド運用を進める段階に入っている。 (https://komori.app/company/3113/filing/2021-q1)
- FY2022-Q2 再掲 「スターリング証券株式会社は、コーポレート・ファイナンス、Ｍ＆Ａ仲介、成長戦略の提案などの投資銀行業務及び投資家向けの投資ファンドの運用を開始しております。」 — 投資家向け投資ファンドの運用開始と、ファンドを含む金融サービス展開を再確認している。 (https://komori.app/company/3113/filing/2021-q2)
- FY2022-Q3 再掲 「スターリング証券株式会社は、エクイティ・ファイナンス、Ｍ＆Ａ仲介、成長戦略の提案などの投資銀行業務及び投資家向けの投資ファンドの組成・販売等を通じ、上場企業の課題解決支援や投資家への投資機会の創出に取り組んでまいります。」 — 投資ファンドについて、投資家向けの組成・販売を通じて投資機会を創出する方針を再確認している。 (https://komori.app/company/3113/filing/2021-q3)
- FY2022 再掲 「具体的にはスターリング証券株式会社においては、金融ライセンスを活用したエクイティファイナンス引受けの拡大及び投資ファンドやアセット投資ファンドの組成を図り、安定収益を獲得していく」 — 金融ライセンスを活用し、エクイティファイナンス引受けの拡大及び投資ファンド・アセット投資ファンドの組成により安定収益を得る計画を再確認している。 (https://komori.app/company/3113/filing/2021-fy)
- FY2023-Q1 再掲 「金融事業では、スターリング証券株式会社がコーポレート・ファイナンス、Ｍ＆Ａ仲介、成長戦略の提案などの投資銀行業務及び投資家向けの投資ファンドの運用を通じ、上場企業の課題解決支援や投資家への投資機会の創出に取り組んでまいりました。」 — 投資家向け投資ファンドの運用と、コーポレート・ファイナンス等の金融サービスを通じた投資機会の創出を継続している。 (https://komori.app/company/3113/filing/2022-q1)
- FY2025-H1 前進 「また、少人数私募債サービスを開始し、簡素な手続で迅速な資金調達の仲介サービス提供に取り組んでまいります。これに加え、IPO準備中の企業に対しては、資金調達の手法や戦略についてのコンサルティングも提供しており、資本政策や資金調達計画の最適化を支援しております。」 — 投資ファンド等に加え、少人数私募債の仲介サービスを開始し、IPO準備企業への資金調達・資本政策コンサルティングへサービス範囲を広げている。 (https://komori.app/company/3113/filing/2024-h1)
- FY2025 前進 「国内の上場企業及び上場準備企業を支援する「UNIVA FUND」の組成に向けた準備を進めており」 — 投資ファンドの組成について、国内上場企業・上場準備企業を対象とする「UNIVA FUND」の具体的な組成準備に進んでいる。 (https://komori.app/company/3113/filing/2024-fy)
- FY2026-H1 前進 「「UNIVA FUND」の認知度を向上させるため、イベントの企画や情報発信の強化にも取り組みました。今後は、ブティック型証券会社としての専門性を活かし、大手証券会社とは一線を画したきめ細かな支援と資金調達、Ｍ＆Ａ戦略を提供してまいります。」 — 「UNIVA FUND」を軸とした体制を整備し、外部協力会社との連携、人員増強、イベント企画及び情報発信に進んでいる。ただし、当局との調整に時間を要し、開始は当初計画どおりには進んでいない。 (https://komori.app/company/3113/filing/2025-h1)
- 2026-05-15 前進 「2026年3月に当局の確認が完了し、ファンド組成の開始は可能となったが、立ち上げ準備に時間を要したため、今期中の収益化には至らなかった。」 — UNIVA FUNDについて当局確認が完了し、組成開始が可能な段階に進んだ一方、2026年3月期中の収益化には至らなかった。 (https://komori.app/company/3113/disclosure/20260514534751)
- 2026-05-29 達成 「本日をもって本ファンドの組成が完了し、今後運用を開始することとなりましたので、下記のとおりお知らせいたします。」 — 「UNIVA FUND」の組成準備段階から、UNIVAファンド１号の組成完了及び運用開始へ進展した。ファンド総額６億円、運用期間及び上場準備企業への融資という運用内容も具体化している。 (https://komori.app/company/3113/disclosure/20260528553511)
- 2026-06-02 達成 「今般組成いたしました UNIVA ファンド（以下「本ファンド」といいます。）は、ファンド総額６億円にて運用開始としておりましたが、追加で１億円の出資を受けたことを踏まえ、ファンド総額７億円にて運用を開始することといたしました。」 — 「UNIVA FUND」の組成準備から、ファンド総額７億円での組成完了・運用開始へ進展した。元のcanonical threadは変更しない。 (https://komori.app/company/3113/disclosure/20260601557773)
- 2026-06-03 前進 「これに加え、2026年３月に組成開始となった「UNIVA FUND」を軸としたエコシステムの構築を進め、投資家には安定的なインカムゲインとキャピタルゲインを、企業には成長資金及び経営支援を提供することで、投資家と企業の双方に利益をもたらす仕組みづくりを目指します。」 — 「UNIVA FUND」について、組成準備から2026年３月の組成開始という段階へ進んだことを記載している。一方、別途、関係当局との調整に時間を要し当初計画どおりの進捗ではないとも記載している。 (https://komori.app/company/3113/disclosure/20260526548934)
- FY2026 前進 「これに加え、2026年３月に組成開始となった「UNIVA FUND」を軸としたエコシステムの構築を進め」 — 投資ファンドの組成について、UNIVA FUNDの組成開始という具体的な段階到達を記載している。ただし、M&A・資金調達案件のマッチング及び当局調整の遅延により当初計画どおりには進まなかった。 (https://komori.app/company/3113/filing/2025-fy)
- 2026-08-14 達成 「「UNIVA FUND」の第１号ファンドの組成が完了し、ファンド収益の拡大に向けて、外部企業との連携強化や営業体制の拡充、業務プロセスの整備を推進し、投資案件の発掘及び運用体制の強化に取り組んでまいりました。」 — UNIVA FUNDについて、第１号ファンドの組成完了という具体的な段階到達を記載している。 (https://komori.app/company/3113/disclosure/20260806511553)
- 2026-08-14 前進 「UNIVA FUND第１号案件の組成を完了するとともに、第２号案件についても関係者との協議を進め、組成に向けて着実に進捗した。」 — UNIVA FUND第１号案件の組成完了と第２号案件の協議進展により、ファンド組成が具体的な実行段階に進んでいる。 (https://komori.app/company/3113/disclosure/20260812517937)
- 2026-09-25 前進 「この度、「UNIVAファンド２号」（総額１５億円、以下「本ファンド」といいます。）の組成を完了し、運用を開始することとなりました」 — UNIVAファンド２号の組成完了・運用開始により、投資ファンドの組成・運用が、UNIVAファンド１号に続く具体的な実行段階へ進展した。年度のファンド運用資産残高20億円目標についても、本ファンドの組成により前倒しで達成したと記載している。 (https://komori.app/company/3113/disclosure/20260925539963)