# ＳＡＮＫＯ　ＭＡＲＫＥＴＩＮＧ　ＦＯＯＤＳ（2762） 第三者割当により発行された第５回新株予約権（行使価額修正条項付）の大量行使及び行使完了並びに月間行使状況に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/2762/disclosure/20240116515559
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2024-01-16
Komoriの読み（0-100）: 60
企業ページ: https://komori.app/company/2762

## 何が変わったか

EVO FUND向けに発行済みの第5回新株予約権について、2024年1月4日から1月15日までに600,000株分が行使され、未行使分がゼロとなって行使が完了した。

## 会社が挙げた理由

本新株予約権の行使状況および行使完了を報告するため。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第三者割当により発行された第５回新株予約権（行使価額修正条項付）の行使状況報告
- 発行・処分する株式数: 月初からの交付株式数：600,000株（新株600,000株、移転自己株式0株）
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: not_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: EVO FUND（既発行分の割当先）
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: 発行済株式総数25,681,203株に対する600,000株（約2.34%）
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"25,681,203株（対象月の前月末時点）","revised_forecast":"26,281,203株","change":"600,000株","change_rate":"約2.34%","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: 149.4円または150.3円（対象期間中の行使価額）；修正条項あり、修正下限はnot_disclosed
- 行使期間: not_disclosed
- 新株予約権の個数: 発行総数50,000個、対象月の行使6,000個、現時点の未行使残0個
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: 上場規程第434条に基づく行使制限の遵守状況を記載。すべての回号を合算した交付株式数600,000株、発行の払込日時点における上場株式数18,789,600株、行使制限に係る行使比率3.2％
- 直近のエクイティ・ファイナンス: 2022年12月15日公表：第三者割当による第1回新株予約権付社債（転換価額修正条項付）及び第5回新株予約権（行使価額修正条項付）の発行（詳細金額はnot_disclosed）
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「「第三者割当により発行された第５回新株予約権（行使価額修正条項付）の大量行使及び行使完了並びに月間行使状況」」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 定例の進捗報告（原文: 「「2024年１月の月間行使状況」「現時点における未行使新株予約権数 0個（0株）」」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「月初からの交付株式数 600,000株」「新株（株） 600,000」」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「「当社が2023年１月４日に発行した…第５回新株予約権」「１月15日をもって行使が全て完了」」）
- 希薄化の規模はどの水準か。: 5%未満（原文: 「「対象月の前月末時点における発行済株式数：25,681,203株」「すべての回号を合算した交付株式数 600,000株」「行使制限に係る行使比率 3.2％」」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「「対象月の前月末時点における発行済株式数：25,681,203株」の記載はあるが、発行後の総数の記載はない。」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「第５回新株予約権」「2023年１月４日に発行した」」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「行使株数と行使価額の記載はあるが、「調達する資金の額」および差引手取概算額の記載はない。」）
- 割当先はどれにあたるか。: ファンド・金融機関（原文: 「「EVO FUNDを割当先とする第５回新株予約権」」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 1者（原文: 「「EVO FUNDを割当先とする」」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「「EVO FUNDを割当先とする第５回新株予約権」」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「１月４日…149.4」「１月12日…150.3」「１月15日…150.3」」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 下方修正条項あり（原文: 「「第５回新株予約権（行使価額修正条項付）」」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「「EVO FUNDを割当先とする第５回新株予約権」」）