# 金融商品取引事業における内部監査・コンプライアンス態勢の強化｜ＣＡＩＣＡ　ＤＩＧＩＴＡＬ（2315）の変遷

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## 経過

- FY2019-Q1 初出 「営業損益は、主にeワラント証券株式会社、EWARRANT INTERNATIONAL LTD.及びEWARRANT FUND LTD.の３社で構成される金融商品取引事業における第一種金融商品取引事業の業務拡大をにらんだ、内部監査及びコンプライアンス部門の人員拡充等により販売費及び一般管理費が増加したことや」 — 第一種金融商品取引事業の拡大を見据え、内部監査・コンプライアンス部門の人員拡充を行う施策が記載されている。 (https://komori.app/company/2315/filing/2018-q3)
- FY2019-Q3 再掲 「さらに、業務の透明性や効率性の確保、法令・諸規則遵守、またリスク管理といった金融商品取引業における内部管理態勢の強化を進め、現在は今後のビジネス展開を見据えたステージにステップアップしております。」 — 金融商品取引事業の拡大を見据えた内部管理態勢、法令遵守、リスク管理の強化方針が継続している。 (https://komori.app/company/2315/filing/2019-q2)
- FY2019 前進 「ｅワラント証券は、業務の透明性や効率性の確保、法例・諸規則順守、またリスク管理といった金融商品取引事業における内部管理体勢の強化を進めた結果、現在は、今後のビジネス展開を見据えたステージに移行しております。」 — 金融商品取引事業の内部管理態勢、法令遵守、リスク管理の強化が進み、今後の事業展開を見据えた段階へ移行したと記載されている。 (https://komori.app/company/2315/filing/2018-fy)
- FY2020-Q2 前進 「今回の金融市場の大きな変動を受け、リスク管理及び管理体制の見直しや新商品の開発など、第３四半期以降の収益確保に向け対応を進め、2020年５月度は単月黒字化を達成いたしました。」 — 金融商品取引事業で市場急変後のリスク管理・管理体制の見直しと新商品開発を進め、2020年5月度の単月黒字化という具体的な実績に至った。 (https://komori.app/company/2315/filing/2020-q1)
- FY2020 前進 「５月及び６月は２ヵ月連続の黒字となりました。」 — 金融市場急変後のリスク管理・管理体制見直しと新商品開発により、2020年5月・6月の2か月連続単月黒字化が実現した。 (https://komori.app/company/2315/filing/2019-fy)