# 金融商品取引業の法令違反・登録取消リスク｜ＣＡＩＣＡ　ＤＩＧＩＴＡＬ（2315）の変遷

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## 経過

- FY2018-Q2 初出 「当社の連結子会社の役職員がこれら法令等に違反し、登録等の取消し、又は改善に必要な措置等を命じる行政処分が発せられた場合等には、当社グループの事業の遂行に支障をきたし、あるいは経営成績及び財政状態に影響を及ぼす可能性があります。」 — eワラント証券の金融商品取引業登録に伴い、金融商品取引法や日本証券業協会規則への違反、登録取消し・行政処分による事業影響が新たなリスクとして記載された。 (https://komori.app/company/2315/filing/2018-q1)
- FY2018 再掲 「eワラント証券の役職員がこれら法令等に違反し、登録等の取消し、または改善に必要な措置等を命じる行政処分が発せられた場合等には、当社グループの事業の遂行に支障をきたし、あるいは経営成績及び財政状態に影響を及ぼす可能性があります。」 — 金融商品取引法等への違反、登録取消し・行政処分による事業影響のリスクが継続して記載されている。 (https://komori.app/company/2315/filing/2017-fy)
- FY2024 対処 「金融サービス事業において、2023年11月22日付で㈱EWJの金融商品取引法に基づく第一種金融商品取引業、投資運用業を廃止いたしました。当該事業の廃止に伴いカバードワラントのマーケットメイク業務、カバードワラントの発行業務も廃止いたしました。」 — 金融商品取引業の法令違反・登録取消しリスクの対象となっていた第一種金融商品取引業および投資運用業が廃止され、関連する業務範囲が縮小した。 (https://komori.app/company/2315/filing/2023-fy)