# ＣＡＩＣＡ　ＤＩＧＩＴＡＬ（2315） 第三者割当により発行された株式会社ＣＡＩＣＡ ＤＩＧＩＴＡＬ第３回新株予約権（行使価額修正条項付）の大量行使及び行使完了並びに月間行使状況

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/2315/disclosure/20230531590966
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2023-06-01
Komoriの読み（0-100）: 74
企業ページ: https://komori.app/company/2315

## 何が変わったか

行使価額修正条項付の第3回新株予約権について、2023年5月に4,750,000株、6月1日に1,500,000株が行使された。6月1日をもって全150,000個の行使が完了し、未行使分はゼロとなった。

## 会社が挙げた理由

本新株予約権の月間行使状況、大量行使および行使完了を報告するため。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第三者割当により発行された行使価額修正条項付新株予約権の行使状況報告
- 発行・処分する株式数: 5月：新株4,750,000株、移転自己株式0株；6月1日：新株1,500,000株、移転自己株式0株
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: not_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: EVO FUND（発行時の割当先）
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: 5月および6月の交付株式数合計6,250,000株；発行前発行済株式数123,019,094株に対して約5.1％
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"123,019,094株（2023年5月月間行使の前月末時点）","revised_forecast":"127,769,094株（2023年6月月間行使の前月末時点）","change":"4,750,000株","change_rate":"約3.9％","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: 5月：48.2円、47.9円、49.5円、48.5円、47.5円、47.9円；6月1日：49.5円。修正条項の下限はnot_disclosed
- 行使期間: not_disclosed
- 新株予約権の個数: 発行総数150,000個；2023年6月1日時点の未行使残0個
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: 上場規程第434条に基づく行使制限の遵守状況を記載。5月の行使制限に係る行使比率は4.2％、6月は1.3％
- 直近のエクイティ・ファイナンス: 2023年1月10日発行の第3回新株予約権（行使価額修正条項付）；発行総数150,000個
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「「第３回新株予約権（行使価額修正条項付）の大量行使及び行使完了並びに月間行使状況」」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 定例の進捗報告（原文: 「「2023年５月における月間行使状況及び2023年６月１日における大量行使」」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「前回開示後からの交付株式数 1,500,000株」「新株（株）1,500,000」」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「「月間行使状況及び行使完了」」）
- 希薄化の規模はどの水準か。: 5%以上10%未満（原文: 「「対象月間の交付株式数 4,750,000株」「対象月間の交付株式数 1,500,000株」「前月末時点における発行済株式数：123,019,094株」」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「前月末時点における発行済株式数：127,769,094株」」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「２．５月の月間行使状況」「３．６月の月間行使状況」」）
- 割当先はどれにあたるか。: ファンド・金融機関（原文: 「「EVO FUNDを割当先とする」」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 1者（原文: 「「EVO FUNDを割当先とする」」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「「EVO FUNDを割当先とする」」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「6月1日（木）…行使価額 49.5」」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 下方修正条項あり（原文: 「「第３回新株予約権（行使価額修正条項付）」」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「「EVO FUNDを割当先とする」」）