# ＣＡＩＣＡ　ＤＩＧＩＴＡＬ（2315） 第三者割当により発行された株式会社ＣＡＩＣＡ ＤＩＧＩＴＡＬ第３回新株予約権（行使価額修正条項付）の大量行使に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/2315/disclosure/20230420550136
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2023-04-20
Komoriの読み（0-100）: 66
企業ページ: https://komori.app/company/2315

## 何が変わったか

EVO FUNDに割り当てた第3回新株予約権について、2023年4月3日から4月20日までに2,300,000株分が行使され、新株が発行された。期間中に行使された新株予約権は23,000個で、未行使分は62,500個となった。

## 会社が挙げた理由

大量行使の事実を報告したものであり、行使の理由は記載されていない。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第三者割当により発行された行使価額修正条項付新株予約権の大量行使
- 発行・処分する株式数: 新株：2,300,000株、移転自己株式：記載なし（各行使日欄は「－」）
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: not_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: EVO FUND（2023年1月10日に発行済み）
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: not_disclosed（発行済株式数は記載されているが、希薄化率の記載なし）
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"120,719,094株（前月末時点）","revised_forecast":"123,019,094株（2,300,000株の新株交付後、算出値）","change":"2,300,000株","change_rate":"not_disclosed","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: 53.5円、54.8円、54.2円、53.8円、52.3円。修正条項の詳細および修正の下限はnot_disclosed
- 行使期間: not_disclosed
- 新株予約権の個数: 発行総数：150,000個、期間中の行使：23,000個、前月末時点の未行使残：85,500個、現時点の未行使残：62,500個
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: not_disclosed
- 直近のエクイティ・ファイナンス: 2023年1月10日：EVO FUNDを割当先とする第3回新株予約権の発行（発行総数150,000個）
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「「株式会社ＣＡＩＣＡ ＤＩＧＩＴＡＬ第３回新株予約権（行使価額修正条項付）の大量行使に関するお知らせ」」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 定例の進捗報告（原文: 「「2023年４月３日から2023年４月20日までの期間における大量行使」」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「2023年４月３日からの交付株式数 2,300,000株」」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「「当社が2023年１月10日に発行した…本新株予約権の…大量行使について」」）
- 希薄化の規模はどの水準か。: 5%未満（原文: 「「前月末時点における発行済株式数：120,719,094株」「2023年４月３日からの交付株式数 2,300,000株」」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「株式会社ＣＡＩＣＡ ＤＩＧＩＴＡＬ第３回新株予約権」」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「本文の記載項目に調達する資金の額および差引手取概算額はない。」）
- 割当先はどれにあたるか。: ファンド・金融機関（原文: 「「EVO FUNDを割当先とする」」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 1者（原文: 「「EVO FUNDを割当先とする」」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「「EVO FUNDを割当先とする…新株予約権」」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「月初からの行使状況に「行使価額（円）」として53.5円、54.8円、54.2円、53.8円、52.3円を記載。」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 下方修正条項あり（原文: 「表題「行使価額修正条項付」および行使価額53.5円、54.8円、54.2円、53.8円、52.3円」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「「第３回新株予約権（行使価額修正条項付）の大量行使」」）