# ＣＡＩＣＡ　ＤＩＧＩＴＡＬ（2315） 第三者割当により発行された株式会社ＣＡＩＣＡ ＤＩＧＩＴＡＬ第３回新株予約権（行使価額修正条項付）の大量行使に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/2315/disclosure/20230217514221
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2023-02-17
Komoriの読み（0-100）: 60
企業ページ: https://komori.app/company/2315

## 何が変わったか

EVO FUNDに割り当てた第3回新株予約権について、2023年2月1日から2月17日までに15,000個が行使され、新株150万株が交付された。これにより、未行使の新株予約権は13万4,000個から11万9,000個に減少した。

## 会社が挙げた理由

大量行使の事実および行使状況を公表するため。大量行使の具体的な理由は記載されていない。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第三者割当により発行された行使価額修正条項付新株予約権の行使状況
- 発行・処分する株式数: 月初からの交付株式数：新株1,500,000株、移転自己株式：0株。内訳：2月9日500,000株、2月17日1,000,000株
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: not_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: EVO FUND（2023年1月10日発行時の割当先）
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: 月初からの交付新株1,500,000株。前月末時点の発行済株式数115,869,094株に対して約1.3%
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"115,869,094株（前月末時点）","revised_forecast":"not_disclosed","change":"not_disclosed","change_rate":"not_disclosed","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: 2月9日72.0円、2月17日64.5円など。行使価額修正条項付であることは表題に記載されているが、修正下限はnot_disclosed
- 行使期間: not_disclosed
- 新株予約権の個数: 発行総数150,000個。月初から15,000個を行使、現時点の未行使残119,000個（11,900,000株）
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: not_disclosed
- 直近のエクイティ・ファイナンス: 2023年1月10日：EVO FUNDを割当先とする第3回新株予約権（行使価額修正条項付）の発行
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「第三者割当により発行された株式会社ＣＡＩＣＡ ＤＩＧＩＴＡＬ第３回新株予約権（行使価額修正条項付）の大量行使に関するお知らせ」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 定例の進捗報告（原文: 「2023年２月１日から2023年２月17日までの期間における大量行使について、以下の通りお知らせ致します。」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: あり（原文: 「月初からの交付株式数 1,500,000株／新株 1,500,000」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「月初からの行使状況」）
- 希薄化の規模はどの水準か。: 5%未満（原文: 「月初からの交付株式数 1,500,000 株／前月末時点における発行済株式数：115,869,094 株」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「前月末時点における発行済株式数：115,869,094 株」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「株式会社ＣＡＩＣＡ ＤＩＧＩＴＡＬ第３回新株予約権」）
- 割当先はどれにあたるか。: ファンド・金融機関（原文: 「EVO FUND を割当先とする」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 1者（原文: 「EVO FUND を割当先とする」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「EVO FUNDを割当先とする新株予約権」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「2月9日 72.0円／2月17日 64.5円」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 下方修正条項あり（原文: 「第３回新株予約権（行使価額修正条項付）／行使価額 72.0、64.5」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「EVO FUNDを割当先とする新株予約権」）