# ＣＡＩＣＡ　ＤＩＧＩＴＡＬ（2315） 第三者割当により発行された株式会社ＣＡＩＣＡ ＤＩＧＩＴＡＬ第３回新株予約権（行使価額修正条項付）の大量行使に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/2315/disclosure/20230126593990
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2023-01-26
Komoriの読み（0-100）: 66
企業ページ: https://komori.app/company/2315

## 何が変わったか

EVO FUNDに割り当てた第3回新株予約権について、2023年1月11日から1月26日までに16,000個が行使され、新株1,600,000株が発行された。未行使分は150,000個から134,000個に減少した。

## 会社が挙げた理由

大量行使があったことを報告しているが、行使の理由は記載していない。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第三者割当により発行された第３回新株予約権（行使価額修正条項付）の行使状況報告（大量行使）
- 発行・処分する株式数: 新株1,600,000株、移転自己株式0株
- 発行価額・処分価額: not_disclosed（行使価額は75.5円～76.1円）
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: not_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: EVO FUND（既発行新株予約権の行使先）
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: 1.40%（行使株式数1,600,000株÷2023年1月10日時点の発行済株式数114,269,094株）
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"114,269,094株","revised_forecast":"115,869,094株","change":"1,600,000株","change_rate":"1.40%","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: 75.5円～76.1円。行使価額修正条項付と記載されているが、修正の下限はnot_disclosed
- 行使期間: not_disclosed
- 新株予約権の個数: 発行総数150,000個、2023年1月10日時点の未行使150,000個、現時点の未行使134,000個
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: not_disclosed
- 直近のエクイティ・ファイナンス: 2023年1月10日発行、第三者割当による第3回新株予約権（行使価額修正条項付）
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「「第３回新株予約権（行使価額修正条項付）の大量行使に関するお知らせ」」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 定例の進捗報告（原文: 「「2023年１月11日から2023年１月26日までの期間における大量行使」」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「2023年１月11日からの交付株式数 1,600,000株」」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「「当社が2023年１月10日に発行した…本新株予約権」の「大量行使」」）
- 希薄化の規模はどの水準か。: 5%未満（原文: 「「2023年１月10日時点における発行済株式数：114,269,094株」「交付株式数 1,600,000株」」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「第３回新株予約権」「2022年12月23日公表の…発行…に関するお知らせ」」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「調達する資金の額に関する記述なし」）
- 割当先はどれにあたるか。: ファンド・金融機関（原文: 「「EVO FUNDを割当先とする」」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 1者（原文: 「「EVO FUNDを割当先とする」」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「EVO FUNDを割当先とする新株予約権の行使状況である」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「行使価額 76.1」「75.5」「75.8」」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 下方修正条項あり（原文: 「「第３回新株予約権（行使価額修正条項付）」」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「「第三者割当により発行された…新株予約権」の大量行使」）