# ジーエヌアイグループ（2160） 第48回新株予約権の取得及び消却に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/2160/disclosure/20231120592536
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2023-11-20
Komoriの読み（0-100）: 62
企業ページ: https://komori.app/company/2160

## 何が変わったか

未行使で残っていた第48回新株予約権20,475個（潜在株式2,047,500株）を割当先から取得し、同日付で全て消却した。これにより、第48回新株予約権による今後の資金調達を中止した。

## 会社が挙げた理由

新株予約権の行使の目処が立たず、当初予定していた研究開発費用は手元資金で充足可能となったため。また、足下の株価動向や未行使新株予約権が残存することによる市場の希薄化懸念を軽減する必要性も踏まえ、割当先との合意に至ったため。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第三者割当による第48回新株予約権の発行（本開示は残存分の取得・消却）
- 発行・処分する株式数: 20,475個（2,047,500株）
- 発行価額・処分価額: 新株予約権1個当たり1,752円
- 発行価額の総額: 35,872,200円（取得価額の総額）
- 調達する資金の額: not_disclosed（本新株予約権による資金調達を中止）
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: [object Object]、[object Object]
- 払込期日: 2021年2月25日（発行日。払込完了は2021年3月8日付開示）
- 割当予定先: CVI Investment, Inc.
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: not_disclosed
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"not_disclosed","revised_forecast":"not_disclosed","change":"not_disclosed","change_rate":"not_disclosed","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: not_disclosed
- 行使期間: 2021年2月25日から2025年2月24日
- 新株予約権の個数: 発行総数20,475個、未行使残20,475個、消却後0個
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: 会社法第370条及び定款第21条に基づく書面決議による取締役会決議
- 直近のエクイティ・ファイナンス: [object Object]
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: 本新株予約権の取得及び消却が当期の業績に与える影響はありません。

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「「第48回新株予約権（以下『本新株予約権』）につきまして、残存する全ての本新株予約権をCVI Investment, Inc.から取得すること及び取得後直ちに本新株予約権を消却することを決議」」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 定例の進捗報告（原文: 「「2021年２月25日に発行いたしました第48回新株予約権」」「残存する本新株予約権の全部を取得及び消却」」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: なし（原文: 「「取得後直ちに本新株予約権を消却することを決議」」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「「2021年２月25日付で第46回新株予約権及び第47回新株予約権並びに本新株予約権を発行」」）
- 希薄化の規模が妥当だとする説明は、どこまで踏み込んでいるか。: 数値と引き比べて説明（原文: 「「未行使新株予約権が残存することによる市場の希薄化懸念を軽減する必要がある点」」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「「消却後に残存する新株予約権数（株）20,475個（2,047,500株）」」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「第三者割当による第46回、第47回（行使価額修正条件付）及び第48回新株予約権の発行」」）
- この発行の目的として何が挙げられているか。: 成長投資（原文: 「「創薬パイプラインの研究開発費用及びユビキチン化を介した低分子標的タンパク質分解誘導技術に関する研究開発費用」」）
- 調達資金の使途は、どこまで具体的に示されているか。: 使途のみ・金額なし（原文: 「「当初本新株予約権により調達した資金を充当する予定であった」」）
- 割当先はどれにあたるか。: ファンド・金融機関（原文: 「「CVI Investment, Inc.（以下『割当先』）」」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 1者（原文: 「「CVI Investment, Inc.（以下『割当先』）」」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「「CVI Investment, Inc.（以下『割当先』）」」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「本新株予約権１個当たり1,752円」」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「「第三者割当による…新株予約権の発行」」）
- 希薄化に対する手続上の担保について、何が書かれているか。: 取締役会決議のみ（原文: 「「会社法第370条及び当社定款第21条に基づく書面決議による当社取締役会の決議」」）
- この発行が業績・財務に与える影響は、どこまで書かれているか。: 軽微（原文: 「「本新株予約権の取得及び消却が当期の業績に与える影響はありません。」」）