# ジーエヌアイグループ（2160） 第47回新株予約権（行使価額修正条項付）の行使可能期間等の変更、大量行使、行使完了及び月間行使状況並びに第46回新株予約権の行使完了に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/2160/disclosure/20231120592529
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2023-11-20
Komoriの読み（0-100）: 70
企業ページ: https://komori.app/company/2160

## 何が変わったか

第47回新株予約権について、行使可能日を2023年11月20日とし、16,449個すべてを行使可能にする変更が行われた。同日に第47回の全量行使と、第46回新株予約権の全量行使も完了した。

## 会社が挙げた理由

Cullen Inc.の株式取得の完了と、それによる当社グループの研究開発体制の強化を早期に実現するため。調達資金はCullgen Inc.株式の購入資金に使用し、残額の使途は決まり次第知らせるとしている。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 行使価額修正条項付新株予約権の行使状況報告及び行使可能期間等の変更
- 発行・処分する株式数: 第47回：新株式1,644,900株；第46回：新株式548,300株
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: not_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: [object Object]、[object Object]
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: CVI Investments, Inc.
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: 3.58％（行使制限に係る行使比率）
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"47,514,843株（対象月の前月末時点、自己株式1,426株）","revised_forecast":"not_disclosed","change":"not_disclosed","change_rate":"not_disclosed","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: 第47回：1,724円（2023年11月20日）；修正条項あり、下限はnot_disclosed
- 行使期間: 2023年11月20日（行使完了日も2023年11月20日）
- 新株予約権の個数: 第47回：発行総数16,449個、未行使残0個；第46回：発行総数5,483個、未行使残0個
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: 有価証券上場規程第434条に基づく行使制限の遵守状況として、行使比率3.58％を記載
- 直近のエクイティ・ファイナンス: [object Object]
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「「第47回新株予約権（行使価額修正条項付）」」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 定例の進捗報告（原文: 「「本新株予約権の大量行使」「2023年11月における月間行使状況」「本新株予約権の行使完了」」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「2023年11月20日の交付株式数 1,644,900株」「新株式 1,644,900株」」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「「2021年２月25日に発行いたしました第47回新株予約権」」）
- 希薄化の規模はどの水準か。: 5%未満（原文: 「「行使制限に係る行使比率（①／②）（％） 3.58」」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「第三者割当による第46回、第47回（行使価額修正条件付）及び第48回新株予約権の発行」」）
- この発行の目的として何が挙げられているか。: M&A資金（原文: 「「第46回新株予約権及び本新株予約権の行使によって調達した資金をCullgen Inc.株式の購入資金に使用いたします」」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「行使価額の総額 2,835,807,600円」」）
- 調達資金の使途は、どこまで具体的に示されているか。: 使途のみ・金額なし（原文: 「「Cullgen Inc.株式の購入資金に使用」「残りました資金の使途に関しましては、決まり次第お知らせ」」）
- 割当先はどれにあたるか。: ファンド・金融機関（原文: 「「割当先であるCVI Investment, Inc.」」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 1者（原文: 「「割当先 CVI Investments, Inc.」」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「「第三者割当による…新株予約権の発行」」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「11月20日（月）…行使価額（円）1,724」」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 下方修正条項あり（原文: 「「第47回新株予約権（行使価額修正条項付）」」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「「大量行使」「月間行使状況」」）