# シンカ（149A） 第三者割当増資の結果に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/149A/disclosure/20240409567887
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2024-04-09
Komoriの読み（0-100）: 52
企業ページ: https://komori.app/company/149A

## 何が変わったか

予定されていた第三者割当による新株式93,000株について、割当先が全株を申し込まなかったため、失権となり発行されないことになりました。

## 会社が挙げた理由

ＳＭＢＣ日興証券株式会社より発行予定株式数の全株につき申込みを行わない旨の通知があったためです。本第三者割当増資は、オーバーアロットメントによる売出しに関連して、江尻高宏氏から借り入れた当社普通株式の返却を目的としていました。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第三者割当による新株式発行
- 発行・処分する株式数: 93,000株（申込みがなく、発行されない）
- 発行価額・処分価額: 払込金額：1株につき892.50円、割当価格：1株につき1,214.40円
- 発行価額の総額: not_disclosed（発行されないため）
- 調達する資金の額: not_disclosed（発行されないため）
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed（資金調達目的ではなく、株式返却目的）
- 払込期日: 2024年4月30日
- 割当予定先: ＳＭＢＣ日興証券株式会社：93,000株（申込みなし）
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: not_disclosed（発行されないため）
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"not_disclosed","revised_forecast":"not_disclosed","change":"増加なし（新株式は発行されない）","change_rate":"not_disclosed","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: not_applicable
- 行使期間: not_applicable
- 新株予約権の個数: not_applicable
- 譲渡制限期間: not_applicable
- 譲渡制限の解除条件: not_applicable
- 無償取得の事由: not_applicable
- 対象者の区分と人数: not_applicable
- 株式報酬の総額: not_applicable
- 引受人・主幹事: ＳＭＢＣ日興証券株式会社
- オーバーアロットメント: 売出株式数93,000株、第三者割当の上限株数93,000株
- 株式分割の比率: not_applicable
- 企業行動規範上の手続: not_disclosed
- 直近のエクイティ・ファイナンス: 2024年2月21日及び2024年3月8日決議の第三者割当による新株式発行93,000株（本開示で不成立）
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 第三者割当（原文: 「「当社普通株式93,000株の第三者割当による新株式発行（第三者割当増資）」」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 定例の進捗報告（原文: 「「割当先であるＳＭＢＣ日興証券株式会社より発行予定株式数の全株につき申込みを行わない旨の通知がありました」」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「第三者割当による新株式発行」」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「「2024年２月21日及び2024年３月８日開催の当社取締役会において決議いたしました」」）
- 希薄化の規模はどの水準か。: 持分比率は不変（原文: 「「申込みのなかった93,000株につきましては、失権したものとして新株式の発行は行いません」」）
- 希薄化の規模が妥当だとする説明は、どこまで踏み込んでいるか。: 該当なし（原文: 「「新株式の発行は行いません」」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「2024年２月21日及び2024年３月８日開催の当社取締役会において決議いたしました」」）
- この発行の目的として何が挙げられているか。: 資本提携（原文: 「「江尻高宏より借入れた当社普通株式の返却を目的として」」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「「申込みのなかった93,000株につきましては、失権したものとして新株式の発行は行いません」」）
- 調達資金の使途は、どこまで具体的に示されているか。: 資金は動かない（原文: 「「新株式の発行は行いません」」）
- 割当先はどれにあたるか。: ファンド・金融機関（原文: 「「ＳＭＢＣ日興証券株式会社を割当先として決議」」）
- その割当先を選んだ理由として、何が挙げられているか。: 事業上の理由（原文: 「「本第三者割当増資は、このオーバーアロットメントによる売出しに関連して、ＳＭＢＣ日興証券株式会社を割当先として決議されたもの」」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 1者（原文: 「「割当先及び割当株式数　ＳＭＢＣ日興証券株式会社　93,000株」」）
- 割当先について、どこまで確認したと書かれているか。: 概要の記載のみ（原文: 「「ＳＭＢＣ日興証券株式会社を割当先」」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「「第三者割当による新株式発行（第三者割当増資）」」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「払込金額　１株につき　金892.50円」「割当価格　１株につき　金1,214.40円」」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「「第三者割当による新株式発行」」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「「第三者割当増資」」）