# ベステラ（1433） 第三者割当により発行された第９回新株予約権（行使価額修正条項付）の行使期間満了に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/1433/disclosure/20220808514051
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2022-08-08
Komoriの読み（0-100）: 72
企業ページ: https://komori.app/company/1433

## 何が変わったか

第三者割当で発行した第9回新株予約権の行使期間が満了し、未行使分2,154個が消滅した。最終的に6,346個が行使され、調達額は総額839百万円となった。

## 会社が挙げた理由

2022年6月以降、株価が最低行使価額を下回る状態が続いたため、2,154個が未行使のまま行使期間満了となった。未行使による失効は、今後の資金計画に影響しないと説明している。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第三者割当による行使価額修正条項付新株予約権の発行（行使期間満了・未行使分失効の報告）
- 発行・処分する株式数: not_disclosed（行使済み6,346個×100株＝634,600株相当、未行使2,154個×100株＝215,400株相当）
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: 総額839百万円、差引手取概算額 not_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: [object Object]、[object Object]
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: Hayate Japan Unit Trust
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: not_disclosed
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"not_disclosed","revised_forecast":"not_disclosed","change":"not_disclosed","change_rate":"not_disclosed","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: 当初行使価額は1株当たり1,855円。各行使請求の効力発生日の直前取引日の終値の93％に修正。ただし下限行使価額は1,206円。
- 行使価額: 当初1株当たり1,855円。修正条項あり。直前取引日の終値の93％相当額に修正され、下限は1,206円。
- 行使期間: 2021年2月8日から2022年8月5日
- 新株予約権の個数: 発行総数8,500個、未行使残2,154個（6,346個行使済み）
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: not_disclosed
- 直近のエクイティ・ファイナンス: [object Object]
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: 本件による当社業績への影響はございません。

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「第三者割当により発行された第９回新株予約権（行使価額修正条項付）の行使期間満了に関するお知らせ」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 定例の進捗報告（原文: 「権利行使された新株予約権の数 6,346個／未行使の新株予約権の数 2,154個」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: あり（原文: 「新株予約権1個につき100株」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「2021年２月５日に第三者割当により発行いたしました…2022年８月５日をもって行使期間が満了」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「発行後の発行済株式総数の記載なし」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「ベステラ株式会社第９回新株予約権（第三者割当）」）
- この発行の目的として何が挙げられているか。: M&A資金（原文: 「株式会社矢澤の株式取得によるグループ化」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「本新株予約権による資金調達額は総額839百万円」）
- 調達資金の使途は、どこまで具体的に示されているか。: 使途のみ・金額なし（原文: 「Ｍ＆Ａ戦略、技術特許戦略に基づき…株式会社矢澤の株式取得によるグループ化や…実証実験費用に充当」）
- 割当先はどれにあたるか。: ファンド・金融機関（原文: 「新株予約権の割当対象者 Hayate Japan Unit Trust」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 1者（原文: 「新株予約権の割当対象者 Hayate Japan Unit Trust」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「第三者割当により発行された第９回新株予約権」）
- 払込金額の水準はどう決められているか。: ディスカウント率を開示（原文: 「直前取引日の当社普通株式の終値の93％に相当する金額に修正」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「１株当たり1,855円（当初行使価額）／下限行使価額（1,206円）」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 修正に下限あり（原文: 「終値の93％に相当する金額に修正されますが…下限行使価額（1,206円）」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「第三者割当による新株予約権」）
- この発行が業績・財務に与える影響は、どこまで書かれているか。: 軽微（原文: 「本件による当社業績への影響はございません。」）