# グループ横断の内部統制とコンプライアンス強化｜極洋（1301）の変遷

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## 経過

- FY2016 初出 「コンプライアンス担当取締役のもと、基本方針に基づきコンプライアンス体制の構築、維持、向上を具体的に推進する組織として、専任の「内部統制チーム」を設置し、グループ全体の横断的なコンプライアンス体制を整備しております。」 — 内部通報システム、外部弁護士窓口、内部監査チーム、リスク管理基本規則も整備。 (https://komori.app/company/1301/filing/2015-fy)
- FY2017-Q1 再掲 「また、内部統制システムを整備し企業倫理の徹底、法令の遵守、情報の共有化を進めるとともに、的確な情報開示による透明度の高い事業運営を行うことにより企業価値を高め、社会に貢献してまいります。」 — 内部統制、企業倫理、法令遵守、情報共有および情報開示を継続する方針を記載している。 (https://komori.app/company/1301/filing/2016-q1)
- FY2017-Q2 再掲 「また、内部統制システムを整備し企業倫理の徹底、法令の遵守、情報の共有化を進めるとともに、的確な情報開示による透明度の高い事業運営を行うことにより企業価値を高め、社会に貢献してまいります。」 — 内部統制、企業倫理、法令遵守、情報共有、情報開示の取り組みを再確認している。 (https://komori.app/company/1301/filing/2016-q2)
- FY2017-Q3 再掲 「また、内部統制システムを整備し企業倫理の徹底、法令の遵守、情報の共有化を進めるとともに、的確な情報開示による透明度の高い事業運営を行うことにより企業価値を高め、社会に貢献してまいります。」 — 内部統制、企業倫理、法令遵守、情報共有、情報開示を通じた透明度の高い事業運営を再確認している。 (https://komori.app/company/1301/filing/2016-q3)
- FY2018-Q1 再掲 「当社は企業統治（コーポレート・ガバナンス）に関しては、公正な経営を維持することが基本であると考えております。取締役会・監査役会・会計監査人による監査など法律上の機能に加え、内部統制機能の強化により経営の透明性向上とコンプライアンスを徹底し、経営環境の変化に迅速に対応できる組織体制を構築することで、コーポレート・ガバナンスの強化に努めております。」 — 内部統制機能の強化、透明性向上、コンプライアンス徹底を通じたグループ運営方針を再確認している。 (https://komori.app/company/1301/filing/2017-q1)
- FY2018-Q2 再掲 「当社は企業統治（コーポレート・ガバナンス）に関しては、公正な経営を維持することが基本であると考えております。取締役会・監査役会・会計監査人による監査など法律上の機能に加え、内部統制機能の強化により経営の透明性向上とコンプライアンスを徹底し、経営環境の変化に迅速に対応できる組織体制を構築することで、コーポレート・ガバナンスの強化に努めております。」 — 内部統制機能の強化、透明性向上、コンプライアンス徹底を通じたグループ運営方針を再確認している。 (https://komori.app/company/1301/filing/2017-q2)
- FY2018-Q3 再掲 「当社は企業統治（コーポレート・ガバナンス）に関しては、公正な経営を維持することが基本であると考えております。取締役会・監査役会・会計監査人による監査など法律上の機能に加え、内部統制機能の強化により経営の透明性向上とコンプライアンスを徹底し、経営環境の変化に迅速に対応できる組織体制を構築することで、コーポレート・ガバナンスの強化に努めております。」 — 内部統制機能の強化、透明性向上、コンプライアンス徹底を通じたグループ運営方針を再確認している。 (https://komori.app/company/1301/filing/2017-q3)
- FY2018 再掲 「コンプライアンス体制についてはコンプライアンス担当取締役のもと、基本方針に基づきコンプライアンス体制の構築、維持、向上を具体的に推進する組織として、専任の「内部統制チーム」を設置し、グループ全体の横断的なコンプライアンス体制を整備しております。」 — 専任の内部統制チーム、内部通報システム、内部監査を含むグループ横断のコンプライアンス体制を継続している。 (https://komori.app/company/1301/filing/2017-fy)
- FY2019-Q1 再掲 「当社は企業統治（コーポレート・ガバナンス）に関しては、公正な経営を維持することが基本であると考えております。取締役会・監査役会・会計監査人による監査など法律上の機能に加え、内部統制機能の強化により経営の透明性向上とコンプライアンスを徹底し、経営環境の変化に迅速に対応できる組織体制を構築することで、コーポレート・ガバナンスの強化に努めております。」 — 内部統制機能の強化、透明性向上、コンプライアンス徹底を通じたガバナンス強化を再確認している。 (https://komori.app/company/1301/filing/2018-q1)
- FY2019-Q2 再掲 「当社は企業統治（コーポレート・ガバナンス）に関しては、公正な経営を維持することが基本であると考えております。取締役会・監査役会・会計監査人による監査など法律上の機能に加え、内部統制機能の強化により経営の透明性向上とコンプライアンスを徹底し、経営環境の変化に迅速に対応できる組織体制を構築することで、コーポレート・ガバナンスの強化に努めております。」 — 内部統制機能の強化、透明性向上、コンプライアンス徹底を通じたガバナンス強化を再確認している。 (https://komori.app/company/1301/filing/2018-q2)
- FY2019-Q3 再掲 「当社は企業統治（コーポレート・ガバナンス）に関しては、公正な経営を維持することが基本であると考えております。取締役会・監査役会・会計監査人による監査など法律上の機能に加え、内部統制機能の強化により経営の透明性向上とコンプライアンスを徹底し、経営環境の変化に迅速に対応できる組織体制を構築することで、コーポレート・ガバナンスの強化に努めております。」 — 内部統制機能の強化、透明性向上、コンプライアンス徹底を通じたガバナンス強化を再確認している。 (https://komori.app/company/1301/filing/2018-q3)
- FY2020-Q1 再掲 「当社は企業統治（コーポレート・ガバナンス）に関しては、公正な経営を維持することが基本であると考えております。取締役会・監査役会・会計監査人による監査など法律上の機能に加え、内部統制機能の強化により経営の透明性向上とコンプライアンスを徹底し、経営環境の変化に迅速に対応できる組織体制を構築することで、コーポレート・ガバナンスの強化に努めております。」 — 内部統制機能の強化、透明性向上、コンプライアンス徹底を通じたガバナンス強化を再確認している。 (https://komori.app/company/1301/filing/2019-q1)
- FY2020-Q2 再掲 「当社は企業統治（コーポレート・ガバナンス）に関しては、公正な経営を維持することが基本であると考えております。取締役会・監査役会・会計監査人による監査など法律上の機能に加え、内部統制機能の強化により経営の透明性向上とコンプライアンスを徹底し、経営環境の変化に迅速に対応できる組織体制を構築することで、コーポレート・ガバナンスの強化に努めております。」 — 内部統制機能の強化、透明性向上、コンプライアンス徹底および迅速な対応が可能な組織体制の構築を再確認している。 (https://komori.app/company/1301/filing/2019-q2)
- FY2020-Q3 再掲 「当社は企業統治（コーポレート・ガバナンス）に関しては、公正な経営を維持することが基本であると考えております。取締役会・監査役会・会計監査人による監査など法律上の機能に加え、内部統制機能の強化により経営の透明性向上とコンプライアンスを徹底し、経営環境の変化に迅速に対応できる組織体制を構築することで、コーポレート・ガバナンスの強化に努めております。」 — 内部統制機能の強化、透明性向上、コンプライアンス徹底および迅速な対応が可能な組織体制の構築を再確認している。 (https://komori.app/company/1301/filing/2019-q3)
- FY2020 再掲 「コンプライアンス体制についてはコンプライアンス担当取締役のもと、基本方針に基づきコンプライアンス体制の構築、維持、向上を具体的に推進する組織として、専任の「内部統制チーム」を設置し、グループ全体の横断的なコンプライアンス体制を整備しております。」 — 専任の内部統制チーム、内部通報システム等によるグループ横断のコンプライアンス体制を継続している。 (https://komori.app/company/1301/filing/2019-fy)
- FY2021 前進 「また、法令違反、その他コンプライアンスに関する事実についてのグループ内通報体制として、社内のコンプライアンス担当部署長および外部の弁護士事務所を直接の情報受領者とし、通報者を保護する内部通報システムを設け、内部通報者保護規則に基づきその運用を行っております。」 — 内部統制室によるグループ横断体制に加え、外部弁護士を情報受領者とする通報者保護の仕組みと、取締役会への報告経路を明示している。 (https://komori.app/company/1301/filing/2020-fy)
- FY2023 再掲 「また、法令違反、その他コンプライアンスに関する事実についてのグループ内通報体制として、社内のコンプライアンス担当部署長および外部の弁護士事務所を直接の情報受領者とし、通報者を保護する内部通報システムを設け、内部通報者保護規則に基づきその運用を行っております。」 — 社内部署長・外部弁護士を情報受領者とする通報者保護の仕組みと、取締役会への報告体制を継続している。 (https://komori.app/company/1301/filing/2022-fy)
- FY2026 前進 「委員会が指名した内部監査チーム（５名）が監査業務を行い、監査部に事務局を置き、当社及びグループ会社の業務監査を重点に実施しています。当期においては当社の本社８部署および４支社に対して内部監査を実施しました。」 — グループ横断の内部統制・コンプライアンス体制について、監査部を事務局とする5名の内部監査チーム、8部署・4支社の監査、改善指示・報告経路を具体的に開示している。 (https://komori.app/company/1301/filing/2025-fy)